«Юридический состав правонарушения»

Иски в защиту неопределенного круга лиц и иски в защиту публичных интересов, предъявляемые в сфере рынка ценных бумаг

Рогалева М.А.
Электронный ресурс, 2010.
Иски в защиту неопределенного круга лиц предъявляются в случае многочисленности потерпевших от неправомерных действий ответчика, когда установление их численности и персонального состава не требуется. Процессуальными истцами, предъявляющими иски в защиту неопределенного круга лиц, иски в защиту публичных интересов, могут выступать государственные органы в соответствии с их компетенцией; процессуальными истцами, предъявляющими иски в защиту неопределенного круга лиц, могут быть некоммерческие организации в соответствии с уставными целями их деятельности. На основании судебного решения в защиту неопределенного круга лиц материальные истцы вправе предъявлять индивидуальные иски о присуждении (о возмещении) убытков.
Ключевые слова: неопределенный круг лиц, процессуальный истец, материальный истец (потерпевший).
Lawsuits in defense of indefinite range of persons are brought in case of multiplicity of suffered persons from illegal actions of defendant when determination of the number thereof and personal composition are not required. Procedural plaintiffs making lawsuits in defense of indefinite range of persons, lawsuits in defense of public interests may be state agencies in accordance with their competence; procedural plaintiffs bringing lawsuits in defense of indefinite range of persons may be noncommercial organizations in accordance with the charter purposes of their activity. On the basis of judicial decision in defense of indefinite range of persons the material plaintiffs have the right to bring individual lawsuits on compensation of losses.
Key words: indefinite range of persons, procedural plaintiff, material plaintiff (suffered person).
Иски в защиту неопределенного круга лиц были впервые внесены в российское законодательство в 1996 г. в новую редакцию Закона "О защите прав потребителей" <1>; в ст. 42 ГПК РСФСР иски в защиту неопределенного круга лиц внесены Федеральным законом от 7 августа 2000 г. N 120-ФЗ <2>; в арбитражном процессе иски в защиту публичных интересов введены в АПК РФ 2002 г.
--------------------------------
<1> См.: Формы защиты прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / Под ред. М.К. Треушникова. М.: Городец, 2000. С. 189.
<2> Российская газета. 2000. N 158.
Особенности того или иного вида исков мы устанавливаем, анализируя элементы исков, включенных в исследуемую классификационную группу.
Элементами иска являются: предмет, основание, стороны <3>.
--------------------------------
<3> См.: Осокина Г.Л. Иск (теория и практика). М.: Городец, 2000. С. 109 - 124.
Особенность, общая для исков в защиту неопределенного круга лиц, исков в защиту публичных интересов, заключена в таком элементе, как истцовая сторона, а именно - многочисленность лиц на истцовой стороне <4>.
--------------------------------
<4> Иски в защиту неопределенного круга лиц, иски в защиту публичных интересов разграничиваются по предмету и основанию.
Ответчик определяется по общим правилам и обладает "обычным" набором процессуальных прав и обязанностей, в том числе правом признать иск. Иски к неопределенному кругу ответчиков действующим законодательством не предусмотрены.
1. Понятие неопределенного круга лиц
О.А. Бухтоярова выделяет следующие квалифицирующие признаки неопределенного круга лиц в гражданском судопроизводстве: 1) многочисленность группы лиц, которая делает невозможным установление и привлечение в процесс потенциальных истцов; 2) наличие общих вопросов права или факта для группы лиц; 3) тождество предмета <5> и основания иска; 4) наличие общего ответчика (соответчиков) и способа защиты права в суде; 5) защита публичного (общественного) интереса как группового без индивидуализации материально-правовых требований для каждого; 6) допустимость защиты определенно многочисленной группы без соучастия <6>.
--------------------------------
<5> Предмет иска как требование материального истца к ответчику может существенно отличаться у разных истцов, образующих группу.
<6> См.: Бухтоярова О.А. Доказывание неопределенного круга лиц в гражданском процессе // Актуальные проблемы правоведения. 2008. N 1(19). С. 189.
По существу, неопределенный круг лиц (ст. 46 ГПК РФ), так же как и носитель публичного интереса (ст. 53 АПК РФ) <7>, - юридическая фикция <8>, такой же, как юридическое лицо, специально смоделированный субъект, созданный для случаев, когда нарушение закона затрагивает интересы больших групп лиц.
--------------------------------
<7> О неопределенном круге лиц как о носителе публичных интересов упоминается в п. 3 ч. 1 ст. 304 АПК РФ.
<8> См.: Карева Т.Ю. Участие в гражданском процессе лиц, выступающих в защиту прав, свобод и законных интересов других лиц: Автореф. дис. ... канд. юр. наук. 12.00.15. СПб., 2005. С. 24 - 25.
Иски о защите прав и законных интересов других лиц, предъявляемые на основании ст. 46 ГПК РФ, ст. 53 АПК РФ, а также в защиту прав и законных интересов группы лиц, предъявляемые органами, организациями и гражданами на основании ст. 225.10 АПК РФ, являются индивидуальными исками.
Защита прав и законных интересов других лиц - это защита прав конкретных субъектов <9>. Для такой защиты требуется согласие защищаемого лица <10> либо доказательства того, что оно по состоянию здоровья, возрасту, недееспособности и другим уважительным причинам не может само обратиться в суд (ч. 1 ст. 45 ГПК РФ).
--------------------------------
<9> См.: Батаева Н.С. Судебная защита прав и интересов неопределенного круга лиц: Автореф. дис. ... канд. юр. наук. 12.00.03. М., 1999. С. 1.
<10> См.: Защита прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг / Под ред. М.К. Треушникова. М.: Издательский дом "Городец", 2009. С. 184.
При предъявлении иска о защите прав и законных интересов группы лиц присоединение к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц осуществляется путем подачи в письменной форме заявления лица или решения нескольких лиц, являющихся участниками правоотношения, из которого возникло такое требование (ч. 3 ст. 225.10 АПК РФ), т.е. круг лиц, участвующих в правоотношении, из которого возникли спор или требование, должен быть определен поименно.
При предъявлении иска в защиту неопределенного круга лиц не требуется устанавливать точное количество "защищаемых" лиц <11>, не нужно персонально определять каждое "защищаемое" лицо <12> в силу применимых норм материального права.
--------------------------------
<11> См.: Бухтоярова О.А. Защита интересов неопределенного круга лиц // Законность. 2006. N 3. С. 6.
<12> См.: Бухтоярова О.А. Доказывание неопределенного круга лиц в гражданском процессе. С. 192.
В законодательстве отсутствуют понятие неопределенного круга лиц и его признаки, в том числе признак численного состава группы. Следовательно, неопределенный круг лиц сам по себе не может быть предметом доказывания.
Лишь расширительно толкуя ч. 2 ст. 225.10 АПК РФ, можно сделать вывод, что неопределенный круг лиц составляют шесть и более субъектов.
Предъявление иска в защиту неопределенного круга лиц рекомендовано и в тех случаях, когда количественный состав группы может быть определен, но он настолько многочисленный, что использование конструкции процессуального соучастия затруднительно и даже невозможно <13> либо определенная группа лиц подвержена постоянной ротации <14>, как, например, акционеры открытого акционерного общества.
--------------------------------
<13> См.: Батаева Н.С. Указ. соч. С. 6.
<14> См.: Бухтоярова О.А. "Неопределенный круг лиц" в гражданском судопроизводстве // Вестник НГУ. Серия: Право. 2007. Т. 3. Вып. 1. С. 95.
Круг владельцев ценных бумаг, обращающихся на рынке, всегда может быть определен при помощи данных реестра <15>. Однако вследствие специфики отношений в сфере рынка ценных бумаг число инвесторов постоянно колеблется; ценные бумаги то скапливаются в одних руках в большом количестве, то снова рассеиваются. Предельное количество инвесторов соответствует количеству эмитированных (выданных) ценных бумаг. Кроме того, необходимо защитить интересы тех лиц, которые еще не стали инвесторами - не приобрели ценные бумаги, но станут ими в будущем.
--------------------------------
<15> См.: Аболонин Г.О. Групповые иски. М.: НОРМА, 2001. С. 30.
Следовательно, предметом доказывания является не численный и персональный состав группы лиц, а многочисленность потерпевших от неправомерных действий ответчика.
При этом во внимание принимаются следующие факторы: принцип процессуальной экономии; возможность преодоления пространственной разобщенности участников спорного правоотношения; реальная доступность обычной формы процессуального соучастия <16>; предотвращение дальнейших правонарушений со стороны ответчика.
--------------------------------
<16> См.: Елисеев Н.Г. Гражданское процессуальное право зарубежных стран. М.: ТК "Велби", "Проспект", 2004. С. 506.
2. Процессуальный истец
В процессе о защите неопределенного круга лиц, а также о защите публичных интересов участвует процессуальный истец, который, в отличие от материального истца, не является стороной материально-правового спора и не имеет собственного интереса в деле.
Поэтому процессуальный истец, предъявляя иск в защиту чужих интересов, не должен соблюдать досудебный порядок урегулирования спора <17>; материально-правовая сила судебного решения на него не распространяется <18>. Он пользуется всеми процессуальными правами и несет все процессуальные обязанности истца, за исключением права на заключение мирового соглашения <19> и обязанности по уплате судебных расходов (ч. 2 ст. 46 ГПК РФ; в АПК РФ аналогичная норма отсутствует). К нему нельзя предъявить встречный иск для совместного рассмотрения с первоначальным исковым требованием <20>.
--------------------------------
<17> См.: Бухтоярова О.А. Защита интересов неопределенного круга лиц. С. 8.
<18> См.: Чечот Д.М. Избранные труды по гражданскому процессу. СПб.: Издательский дом С.-Петерб. гос. ун-та. Издательство юридического факультета С.-Петерб. гос. унта, 2005. С. 183.
<19> См.: Там же. С. 188.
<20> См.: Там же. С. 183.
Процессуальными истцами в сфере отношений на рынке ценных бумаг могут быть: 1) государственные органы в соответствии с их компетенцией (Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР РФ); Министерство финансов Российской Федерации; Центральный банк Российской Федерации; Федеральная антимонопольная служба (ФАС РФ); прокурор); 2) некоммерческие организации в соответствии с уставными целями их деятельности (Федеральный компенсационный фонд; общественные объединения инвесторов - физических лиц, их ассоциации и союзы).
Государственный орган может участвовать в процессе для защиты неопределенного круга лиц, публичных интересов. Основаниями такого участия являются: во-первых, компетенция органа, во-вторых, указание в применимом материальном законе на возможность его участия в процессе в защиту неопределенного круга лиц, публичных интересов <21>; в-третьих, особая значимость тех прав и охраняемых законом интересов, в защиту которых он выступает. Наконец, необходимо еще волеизъявление органа государственной власти, т.е. его инициатива, желание участвовать в деле путем предъявления иска <22>.
--------------------------------
<21> См.: Там же. С. 187.
<22> См.: Осокина Г.Л. Гражданский процесс. Общая часть. М.: Юристъ, 2006. С. 211.
Согласно пп. 9 п. 1 ст. 333.36 НК РФ от уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым в судах общей юрисдикции, а также мировыми судьями, освобождаются только прокуроры по заявлениям в защиту неопределенного круга лиц. В отношении исков, предъявляемых органами государственной власти в защиту неопределенного круга лиц в суды общей юрисдикции, аналогичной нормы в НК РФ не предусмотрено <23>. От уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, освобождаются прокуроры и иные органы, обращающиеся в арбитражные суды в защиту государственных и (или) общественных интересов (пп. 1 п. 1 ст. 333.37 НК РФ).
--------------------------------
<23> Следовательно, органы государственной власти, предъявляя иск в защиту неопределенного круга лиц, обязаны уплачивать госпошлину, что означает перекладывание бюджетных средств "из кармана в карман".
Аналогично прокурор вправе предъявлять иски и участвовать в процессе о защите неопределенного круга лиц. Различие заключается в его правовом статусе: прокуратура отделена от исполнительной власти, следовательно, прокурора нельзя считать органом государственной власти.
Общественные объединения могут принимать участие в качестве процессуального истца по делам о защите неопределенного круга лиц (ст. 46 ГПК РФ, ст. 53 АПК РФ).
Основаниями такого участия выступают: во-первых, указание в применимом материальном законе на возможность участия общественного объединения в процессе в защиту прав и законных интересов неопределенного круга лиц; во-вторых, особая значимость тех прав и охраняемых законом интересов, в защиту которых выступает общественное объединение; в-третьих, волеизъявление последнего на участие в деле путем предъявления иска.
Четвертым основанием является строгое и четкое указание в учредительных документах общественного объединения на возможность участвовать в процессе в защиту интересов других лиц, особенно если эти лица не поручали ему ведение дела <24>.
--------------------------------
<24> См.: Елисеев Н.Г. Гражданское процессуальное право зарубежных стран. С. 473.
Общественные объединения инвесторов, их ассоциации и союзы обязаны уплачивать госпошлину по искам, предъявляемым в защиту неопределенного круга лиц.
3. Материальный истец
Законодательство не допускает непосредственное предъявление материальными истцами иска в защиту неопределенного круга лиц, иска в защиту публичных интересов. Следовательно, они могут действовать лишь опосредованно, т.е. побуждать компетентные органы государственной власти и общественные организации предъявить такой иск <25>.
--------------------------------
<25> См.: Аболонин Г.О. Групповые иски. С. 54.
Сами материальные истцы в процессе не участвуют <26>.
--------------------------------
<26> См.: Бухтоярова О.А. "Неопределенный круг лиц" в гражданском судопроизводстве. С. 95.
Федеральный закон от 31 мая 2002 г. N 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации" <27> не предоставляет адвокатам права предъявлять иски и участвовать в процессе в защиту неопределенного круга лиц, в защиту публичных интересов на стороне истцов.
--------------------------------
<27> Российская газета. 2002. N 100.
С одной стороны, один иск в короткий срок позволяет защитить нарушенное право, принадлежащее многим, что приводит к реальности защиты прав, экономии времени и средств всех заинтересованных лиц <28>. Кроме того, процессуальный истец, в отличие от материального истца, бывает лучше информирован и способен лучше доказывать в суде <29>.
--------------------------------
<28> См.: Бухтоярова О.А. "Неопределенный круг лиц" в гражданском судопроизводстве. С. 95.
<29> См.: Защита прав инвесторов в сфере рынка ценных бумаг. С. 309.
С другой стороны, это ограничивает контроль над производством со стороны отдельных потерпевших <30>.
--------------------------------
<30> См.: Елисеев Н.Г. Гражданское процессуальное право зарубежных стран. С. 473.
В случае отказа процессуального истца от иска в защиту неопределенного круга лиц это право или законный интерес останутся незащищенными, так как "неопределенный круг лиц" самостоятельно, без процессуального истца, продолжать процесс не сможет. Аналогия ч. 2 ст. 45 ГПК РФ в этом случае невозможна, потому что данная норма, как следует из ее содержания, применяется только при рассмотрении индивидуальных исков. В действующем процессуальном праве нет института, который бы "закрыл" этот пробел. Отказ процессуального истца от иска означает автоматическое прекращение производства по делу.
При этом в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 134 ГПК РФ, ч. 2 ст. 209 ГПК РФ, п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ процессуальные истцы, как и материальные истцы, не вправе вновь обращаться с тождественным иском, а также на основании ч. 2 ст. 61 ГПК РФ, ч. 2 ст. 209 ГПК РФ, ч. ч. 2, 3 ст. 69 АПК РФ оспаривать в другом процессе установленные по иску процессуального истца факты и правоотношения <31>.
--------------------------------
<31> См.: Осокина Г.Л. Гражданский процесс. Общая часть. С. 240.
Вступление в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, представляется крайне затруднительным и даже невозможным. Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, участвуют в деле только на стороне ответчика <32>.
--------------------------------
<32> См.: Там же. С. 245 - 246.
Законная сила судебного решения в защиту неопределенного круга лиц распространяется на истцов-потерпевших, не участвовавших в деле. Поэтому суд должен возложить на ответчика обязанность довести решение до сведения материальных истцов через средства массовой информации <33>.
--------------------------------
<33> См.: Батаева Н.С. Судебная защита прав и интересов неопределенного круга лиц. С. 8.
На основании судебного решения, вынесенного в защиту неопределенного круга лиц, потерпевшие вправе обращаться в суд с индивидуальными исками о присуждении. При этом факты, установленные решением суда в защиту неопределенного круга лиц, являются преюдициальными и доказыванию не подлежат.
Поэтому истец-потерпевший, предъявляя к тому же ответчику индивидуальный иск о присуждении, должен доказывать только факт своей легитимности (что фактическое основание его иска подходит под общее нарушение, установленное решением по иску в защиту неопределенного круга лиц) и размер ущерба. Доказательства факта причинения убытков и размера убытков находятся в руках у потерпевшего.
Поскольку своевременное оповещение неопределенного круга истцов имеет важное значение и зависит от добросовестности ответчика, мы предлагаем возложить обязанность доводить состоявшееся решение до сведения истцов через средства массовой информации на суд - за счет средств федерального бюджета (если дело рассматривал суд общей юрисдикции или арбитражный суд) или бюджета субъекта Федерации (если дело рассматривал мировой судья).
Резюмируя, можно сделать следующие выводы:
1. По делам о защите неопределенного круга лиц предметом доказывания является не численный и персональный состав группы лиц, а многочисленность потерпевших от неправомерных действий ответчика.
2. Иски в защиту неопределенного круга лиц, иски в защиту публичных интересов управомочены предъявлять органы государственной власти, наделенные соответствующей компетенцией, прокурор; организации, общественные объединения, их ассоциации и союзы вправе предъявлять иски в защиту неопределенного круга лиц в соответствии с уставными целями их деятельности.

Источник: http://www.juristlib.ru/book_7044.html