«Основы внешней политики государства и функции международного права»

Правила посредничества, применяемые в федеральном суде западного округа штата Мичиган*

(Извлечение)

Правило 42 Посредничество

            а. Дела, передаваемые к посредничеству. Суд может представить к посредничеству любое гражданское дело или его часть, не затрагивающее конституционных прав.

            б. Способ отбора дел. Дело может быть отобрано для посредничества:

1)      по соглашению сторон и с одобрения суда;

2)      по хадатайству одной из сторон с извещением противной стороны;

3)      по инициативе суда без извещения сторон.

в. Возражение против передачи дела к посредничеству на основании постановления суда.

1.       Возражения оформляются в виде ходатайства о пересмотре в течение 10 дней со дня принятия постановления суда.

2.       Копия ходатайства о пересмотре направляется адвокату противной стороны и суду.

3.       Процедура посредничества откладывается до принятия решения по поводу ходатайства о пересмотре, если суд не постановит иначе.

г. Список посредников.

1.        Посредничество осуществляется коллегией посредников, состоящих из трех юристов, проживающих в Западном округе штата Мичиган и имеющих по меньшей мере 5-летнюю практику.

2.      Список посредников, в котором всегда содержится минимум 50 фамилий и который обновляется время от времени, чтобы поддержать указанное количество, находится у клерка. Клерк отбирает юристов для включения в список способом, указанном судьями Суда. Копии списка хранятся у клерка и всегда доступны в его канцелярии.

3.      Когда дело передается к посредничеству, адвокат истца и адвокат ответчика могут выбрать из списка посредников по одному имени. Третий посредник, который будет являться председателем коллегии, избирается по соглашению между адвокатами сторон. Если адвокаты не могут прийти к согласию по поводу третьего посредника, то он выбирается по соглашению между двумя избранными ранее; если и они не приходят к согласию, третьего посредника выбирает клерк. Однако судья, имеющий полномочие на рассмотрение данного дела, может назначить третьего посредника, и таковой не обязательно должен быть в списке юристов и может являться магистратом данного округа.

4.      Если выбранный посредник каждой из сторон не может или не желает принимать участие в конкретном деле, тогда адвокат, выбравший его, выбирает другого или стольких, сколько необходимо для обеспечения коллегии посредников. Если третий посредник, выбранный либо по соглашению, либо клерком, не может или не желает выполнять эти обязанности, тогда либо адвокаты сторон, либо клерк соответственно выбирают другое имя из списка до тех пор, пока не изберут третьего посредника.

5.      Если в случаях, где участвуют более чем две стороны, адвокаты от истцов или от ответчиков не могут прийти к согласию по поводу конкретного посредника, тогда каждый из них предлагает по одному имени из списка посредников, а клерк выбирает из предъявленных имен.

6.      В случаях, касающихся множественности сторон или многих претензий, суд может назначить другой метод выбора посредников.

7.      Выбор или назначение всех посредников в данную коллегию завершается в течение 30 дней после издания постановления о передаче дела к посредничеству. Если сторона не может выбрать посредника, суд может постановить, чтобы клерк назначил посредника для такой стороны. Если будут представлены убедительные доводы, сторона может получить освобождение от данного положения.

8.      Решение может приниматься двумя или тремя посредниками.

9.      Клерк для работы с посредничеством назначается судьями округа.

д. Процедура посредничества.

1. Время и место слушания, извещение. После передачи дела к посредничеству клерк назначает время и место проведения слушания и посылает посредникам и адвокатам противной стороны уведомление по меньшей мере за 30 дней до назначенной даты.

2. Представление документов. По меньшей мере за 10 рабочих дней до начала слушания все документы по вопросам ответственности и ущерба должны быть представлены каждому посреднику и адвокату противной стороны с подтверждением о вручении и клерку. Документы включают в себя все медицинские отчеты, счета, записи, фотографии и другие документы, подтверждающие претензии стороны, а также краткое фактическое и правовое обоснование позиций.

Неподача документов в указанный срок несет за собой расходы в размере 60 долларов, которые будут переведены на счета посредников – членов коллегии, а пока направляются клерку вместе с уведомлением о вручении документов. Если одним из членов коллегии посредников является судья или магистрат, пошлина остается такой же, но сумма переводится только на счета двух других членов коллегии. Коллегия не принимает решения до получения этой пошлины.

3. Присутствие сторон, показания. Сторона имеет право, но от нее это не требуется, присутствовать на слушании. Когда имеются шрамы обезображивание или другие необычные обстоятельства, их можно лично продемонстрировать коллегии посредников; однако свидетельства сторон не принимаются и не разрешаются.

4. Решение. В течение 10 дней после слушания коллегия посредников извещает в письменном виде о своем решении адвокатов каждой из сторон. Решение включает в себя все пошлины, расходы и проценты.

5.  Действия после вынесения решения коллегией посредников. Письменное принятие или отклонение сторонами решения коллегии посредников направляется клерку в течение 20 дней после почтового отправки решения. До истечения срока в 20 дней или до момента получения ответа от всех сторон, принимающего или отвергающего решение, ответ каждой из сторон не раскрывается. После получения ответа от всех сторон клерк рассылает извещения с указанием принятия или отклонения сторонами решения коллегии.

6. Подготовка судебного решения. Если решение коллегии посредников принимается всеми сторонами, истец готовит судебное решение, одобренное по форме адвокатом противной стороны, для передачи в суд.

е. Расходы.

1. В течение 10 дней после почтовой отправки извещения о слушании каждый истец и каждый ответчик посылают клерку чек на 150 долларов для перевода на счета членов коллегии посредников. Если членом коллегии посредников является судья или магистрат, пошлина остается такой же, но сумма переводится только на счета двух других членов коллегии. Клерк отправляет счета по почте или доставляет их в день слушания.

2.Производные иски (муж/жена, родитель/ребенок) рассматриваются как один иск.

3. В случае причинения ущерба членам одной семьи истцы могут сами просить рассмотреть дело как один иск с выплатой одной пошлины и с вынесением одного суммарного решения, которое будет принято или отвергнуто. Если такое не происходит, то отдельная пошлина выплачивается каждым истцом, а коллегия посредников принимает отдельные решения по каждому иску, которые принимаются или отвергаются раздельно.

4. В случае множественности сторон, за исключением производных исков, каждая сторона платит сумму 150 долларов за каждое решение.

5. При наличии достаточного основания суд может изменить самму, которую сторона выплачивает посреднику.

ж. Слушания

1. Временные рамки. Представление дела перед коллегией посредников ограничивается 30 минутами для каждой стороны, если только в деле не участвует несколько сторон или имеются чрезвычайные обстоятельства. Тогда это время продлевается.

2. Переговоры об урегулировании и страхование. Посредники могут попросить предъявить информацию о применимых пределах страхования и о статусе переговоров об урегулировании.

3. Последующая процедура. Заявления и заключения, сделанные сторонами в ходе слушания, не принимаются ни в каких судебных или доказательственных процедурах.

з. Отложение слушания.

1. Отложение слушания может иметь место только при наличии достаточных оснований, предъявленных в виде ходатайства в суд.

2. В случае, когда спор урегулирован, или разрешается каким-либо другим способом до даты слушания, адвокаты обязаны немедленно поставить в известность клерка о разрешении дела.

3. Уведомление о разрешении дела направляется клерку не позднее чем за 10 дней до даты слушания; пошлины, посланные клерку для перевода посредникам, возвращаются. В противном случае клерк направляет счета посредникам.

и. Доказательства.

Правила о доказательствах не применяются к процедуре посредничества. Фактическая информация, которая устанавливается по вопросам причинения вреда, должна быть подтверждена документально, где только возможно.

к. Последствия посредничества.

1. Если решение коллегии посредников не отклоняется ни одной из сторон в течение 20 дней, оно регистрируется судом как судебное решение.

2. Если одна из сторон отклоняет решение коллегии посредников, дело передается в суд по постановлению суда. Если решение коллегии посредников отвергается, клерк помещает все документы по посредничеству в опечатанный конверт перед тем, как направить их судебному клерку. Конверт не может быть вскрыт по делу, рассматриваемому без участия присяжных, до тех пор, пока судья не вынесет судебное решение. Применяются штрафные санкции, указанные в подразделах (к) (3), (4), (5) данных Правил.

3. Если решение коллегии посредников единогласно и ответчик принимает решение, но истец его отклоняет и дело передается в суд, истец должен получить такое судебное решение, которое в сумме с расходами и процентами от момента подачи иска до даты вынесения решение коллегией посредников превышало бы решение коллегии посредников не менее чем на 10 процентов, чтобы избежать выплаты действительных расходов ответчику.

4. Если решение коллегии посредников единогласно и истец принимает решение, но ответчик его отклоняет и дело передается в суд, ответчик должен получить такое судебное решение, которое в сумме с расходами и процентами от момента подачи иска до даты вынесения решения коллегией посредников не превышало бы решение коллегии посредников более чем на 10 процентов, чтобы избежать выплаты действительных расходов истцу.

5. Если решение коллегии посредников единогласно, но обе стороны его отклоняют, а судебное решение составляет в сумме с расходами и процентами от момента подачи иска до даты вынесения решения не более чем решение коллегии посредников, то каждая сторона несет ответственность за свои расходы, начиная с даты назначения посредничества. Если судебное решение в сумме с расходами и процентами от момента подачи иска до даты вынесения решения коллегией посредников не превышает решение коллегии посредников более чем на 10 процентов, истец будет нести действительные расходы.

6. При наличии достаточных оснований суд может освободить от уплаты каких-либо или всех расходов, указанных выше в подразделах (к) (3) – (к) (5).

л. Действительные расходы.

Действительные расходы включают в себя те расходы и пошлины, которые применяются в любом гражданском деле, а так же гонорар адвоката за каждый день участия в суде, взыскиваемые по определению суда.

м. Толкование.

Термин «суд» используемый в данных Правилах, означает судью, которому предписывается вести данное дело, если контекст не предполагает другого значения. Ни одно из положений данных Правил не может толковаться так, чтобы давать преимущества любой из тяжущихся сторон или препятствовать суду в изменении любой процедуры по его усмотрению.

н. Северное отделение

В северном отделении города Маркета нет списка посредников или клерка для проведения посредничества. Однако все дела, для которых возможно посредничество, могут отбираться в соответствии с подразделом (б) данных Правил. Когда дело отбирается таким образом, суд может принять постановление, если сочтет нужным, относительно выбора посредников и назначения клерка для посредничества либо по другим вопросам, касающимся посредничества.

о.Влияние на список дел к слушанию.

Выбор дела для проведения посредничества не влияет на обычный процесс продвижения дела к судебному разбирательству.

*******************

Процедура мини-суда

Нижеследующие положения, относящиеся к про­цедуре мини-судов, были разработаны Американской арбитражной ассоциацией (ААА). Как и в случае раз­личных других положений, в них могут вноситься изменения в соответствии со специфическими запро­сами или предпочтениями участников спора.

Мини-суд — это такой метод разрешения спора, и котором руководители высшего звена управления каж­дой стороны встречаются в присутствии нейтрально­го консультанта, заслушивают выступления предста­вителей сторон по обстоятельствам дела и пытаются достичь соглашения по спору. Нижеследующие поло­жения были разработаны Американской арбитражной ассоциацией, чтобы способствовать использованию мини-судов в коммерческих спорах. Они могут при­меняться любыми организациями или правительствен­ными учреждениями. Любое из данных положений, включая и те, что относятся к использованию нейт­рального консультанта и несению расходов, может быть изменено по соглашению сторон.

1. Мини-суд может быть инициирован письменным или устным заявлением одной из сторон в любое мест­ное отделение ААА, но будет проводиться только в том случае, если обе стороны согласятся на разреше­ние спора с помощью мини-суда.

2. Порядок проведения мини-суда оговаривается письменным соглашением между сторонами.

3. Процедура мини-суда состоит из обмена инфор­мацией и переговоров об урегулировании дела.

4.  В процессе мини-суда каждая сторона представ­ляется юрисконсультом, роль которого заключается в подготовке и обосновании позиции по спору при об­мене информацией.

5. Во время обмена информацией и переговоров об урегулировании дела от каждой стороны присутству­ет руководитель высшего звена управления, наделен­ный полномочиями по урегулированию спора.

6. При обмене информацией присутствует нейтраль­ный консультант для решения процедурных вопросов и предоставления консультаций представителям сто­рон в случае необходимости.

7. Нейтральный консультант выбирается по взаим­ному соглашению сторон, которые могут обращаться в ААА за рекомендациями. Для облегчения процесса выбора консультанта ААА предоставляет сторонам список лиц, которые могут выступать в роли нейт­рального консультанта. Если стороны не приходят к согласию по поводу кандидатуры консультанта, ААА назначает такового из списка лиц, составленного с этой целью.

8. Предоставление сторонами друг другу сведений и документов по делу может происходить до процеду­ры обмена информацией в соответствии с договором между сторонами.

9. До обмена информацией стороны обмениваются письменными заключениями, содержащими краткое изложение вопросов, относящихся к делу, и копиями документов, которые они намереваются представить в процессе обмена информацией.

10.  Федеральные или местные нормы доказатель­ственного права не применимы к представлениям, сделанным при обмене информацией. Все ограниче­ния круга доказательств, примененные при обмене информацией, определяются заранее взаимным согла­шением сторон, а их соблюдение обеспечивается ней­тральным консультантом.

11.  После обмена информацией происходит встре­ча руководителей высшего звени управления, которые предпринимают попытку в духе доброй воли уре­гулировать спор.

12.  В случае, если руководители не достигли согла­шения, нейтральный консультант высказывает свое мнение о вероятном исходе дела, если оно будет пере­дано в суд. Нейтральный консультант должен обосно­вать свою точку зрения, основываясь на букве закона и на фактах.

13.  После того, как нейтральный консультант обо­снует свою точку зрения, руководители встречаются повторно и пытаются еще раз урегулировать спор. Если стороны вырабатывают письменные предложения для урегулирования спора, нейтральный консультант пред­лагает рекомендации для мирового соглашения, ос­нованные на этих предложениях. Если стороны от­вергают рекомендации нейтрального консультанта, любая из сторон может прекратить мини-суд и при­бегнуть к другим способам разрешения спора.

14.  Процедура мини-суда конфиденциальна; ни одно из письменных или устных заявлений, сделанных любым из его участников, не может быть использова­но как доказательство или признание факта в любой другой процедуре.

15.  Расходы по оплате услуг нейтрального консуль­танта делятся поровну между сторонами; каждая сто­рона несет ответственность за свои собственные рас­ходы, связанные с мини-судом и с оплатой работы адвокатов. Однако стороны могут изменить порядок несения расходов в письменном соглашении.

16.  Ни ААА, ни нейтральный консультант, уча­ствующий в процедуре мини-суда в соответствии с дан­ными положениями, не несут ответственности ни пе­ред какой стороной за любое действие или не совершение действия, связанного с мини-судом.

Кодекс этики для арбитров при разрешении коммерческих споров*

К а н о н 1

Арбитр обязан утверждать честность и справедливость арбитражного процесса

А. В нашем обществе процесс разрешения споров должен быть честным и справедливым. Коммерческий арбитраж является важным методом разрешения многих видов споров. Для того, чтобы коммерческий арбитраж был эффективным, широкая общественность должна быть уверена в честности и справедливости арбитражного процесса. Поэтому арбитр несет ответственность не только перед сторонами, но и перед самим арбитражным процессом и должен соблюдать высокие поведенческие нормы для утверждения честности и справедливости арбитражного процесса. Соответственно арбитр должен признать свою ответственность перед общественностью, перед сторонами, чьи права он будет определять, и перед всеми участниками процедуры. Положения данного Кодекса должны истолковываться и применяться для достижения этих целей.

Б. Честность арбитражного процесса подразумевает, что лицо не может назначать себя арбитром. Возможно лишь выказать готовность служить в этом качестве.

В. Лица должны соглашаться на назначение их арбитрами только в том случае, если они смогут оперативно участвовать в арбитражном процессе.

Г. Принимая назначение и выполняя обязанности арбитра, лицо не должно вступать­ ни в какие финансовые, деловые, профессиональные, семейные или общественные взаимоотношения или проявлять финансовый или личный интерес, что может помешать беспристрастности или создать предвзятость. После разрешения спора в течение разумного периода времени лица, служившие в качестве арбитра, не должны вступать в означенные отношения или проявлять означенный интерес в тех обстоятельствах, когда может показаться, что они приняли решение под влиянием указанных отношений или интереса.

Д. Арбитры должны нести себя справедливо по отношению ко всем сторонам и не должны быть подвержены давлению извне, шумным протестам общественности, боязни критики или личным интересам.

Е. В том случае, когда полномочия арбитра определяются соглашением сторон, он не должен превышать эти полномочия или ограничивать их. Если сог­лашение определяет процедуру арбитража или правила его проведения, арбитр обязан следовать этой процедуре или этим правилам.

Ж. Арбитр обязан делать все возможное для предотвращения тактики затягивания процесса, преследования сторон или других участников, угроз, злоупотребления процессом или прекращения арбитражного процесса.

3. Выполнение арбитром требований этических норм начинается с момента принятия назначения и продолжается на, протяжении всех стадий процесса. Кроме того, в тех случаях, которые особо выделены в данном Кодексе, моральные обязательства вступают н силу с момента, когда лицо только получает предложение о назначении его арбитром, и продолжают действовать даже после того, как стороны информируются о принятом решении по их делу.

Канон II

Арбитр обязан раскрыть наличие интереса или взаимоотношений, способных помешать его беспристрастности или вызвать предвзятость в принятии решения

Вступительное замечание:

Данный Кодекс отражает главенствующий прин­цип, согласно которому арбитры обязаны сообщить о наличии какого-либо интереса или взаимоотношений, которые могли 5ы пометать беспристрастности или которые могли бы создать видимость того, что они предвзято относится к одной из сторон или поддер­живают другую. Предполагается, что эти положения Кодекса должны применяться на практике исходя из реальной ситуации с тем, чтобы груз раскрытия не помещал представителям делового мира становиться арбитрами, лишая таким образом стороны услуг тех, кто более информирован или квалифицирован в ре­шении особых спорных случаев.

Данный Кодекс не ограничивает свободы сторон в выборе лица для выполнения роли арбитра. В случае, когда стороны информированы об интересах лица или его взаимоотношениях и тем не менее согласны видеть его в роли арбитра, это лицо может выполнять эту роль.

Раскрытие:

А. Лица, к которым обращаются с просьбой высту­пить в качестве арбитра до того, как принять это пред­ложение, обязаны раскрыть:

1)  любой прямой или косвенный финансовый или личный интерес к результату арбитражного процес­са;

2)  любые существующие или бывшие финансовые, деловые, семейные или общественные взаимоотноше­ния, которые способны помешать беспристрастности или вызвать ощущение предвзятости. Лица, к которым обратились с предложением выступить в роли арбитра, обязаны раскрыть взаимоотношения, кото­рые сложились у них с любой из сторон, или с адво­катом любой из сторон, или с любым лицом, которое будет выступать свидетелем по данному делу. То же самое они обязаны сделать в отношении членов своей семьи, своих сотрудников или деловых партнеров.

Б. Лица, к которым обращаются с просьбой высту­пить в роли арбитра, обязаны быть честными перед самими собой и признать наличие интересов или вза­имоотношений, указанных в пункте А.

В. Обязательство раскрывать интересы или взаи­моотношения, указанные в пункте А, является посто­янно действующим и требует от лица, согласившего­ся на роль арбитра, раскрывать эти интересы или вза­имоотношения на любой стадии арбитражного про­цесса, если они либо возникают, либо о них вспоми­нают, либо они обнаруживаются в ходе процесса.

Г. Раскрытие должно проводиться перед всеми сто­ронами, если только не существует другой процедуры раскрытия, описанной в правилах или уставе учреж­дения, осуществляющего арбитраж. Если в процессе участвуют более одного арбитра, каждый их них рас­крывает перед другими наличие указанных интере­сов или взаимоотношений.

Д. В случае, если обе стороны просят отозвать ар­битра, он обязан подчиниться. В случае, когда отзыв арбитра на основании предполагаемой предвзятости инициируется одной стороной, он также обязан под­чиниться, если только не вступают в силу следующие два обстоятельства:

1)      существует соглашение между сторонами или арбитражные правила, определяющие процедуру не­доверия арбитру; тогда эта процедура должна быть применена;

2)      арбитр после тщательного рассмотрения проблемы считает, что причина недоверия несущественная и что он может действовать и принимать решения непредвзято и справедливо, что его уход может вы­звать несправедливое затягивание дела или дополни­тельные расходы для другой стороны или будет про­тиворечить цели правосудия.

Канон Ш

Арбитр во взаимоотношениях со сторонами обязан избегать поведения, нарушающего профессиональную этику

А. Если соглашение между сторонами или соот­ветствующие арбитражные правила, внесенные в это соглашение, устанавливают способ и содержание вза­имоотношений между арбитром и сторонами, арбитр обязан следовать этой процедуре, несмотря на то, что это может противоречить некоторым положениям пунктов Б и В (см. ниже).

Б. Если это особо не оговорено в соответствующих арбитражных правилах или в соглашении между сто­ронами, арбитр не должен обсуждать дело с какой-либо из сторон в отсутствие второй стороны, за ис­ключением следующих обстоятельств:

1)      с одной из сторон можно обсуждать такие вопро­сы, как назначение времени и места слушания, или процедурные вопросы. Однако арбитр обязан неза­медлительно поставить в известность другую сторону об этом обсуждении и не принимать окончательного решения по обсуждаемому вопросу, пока другая, от­сутствовавшая, сторона не выскажет своего мнения;

2)      если одна из сторон была заранее поставлена в известность о времени и месте проведения слушания, но не явилась на него, арбитр может обсуждать дело с присутствующей стороной;

3)      если обе стороны высказывают просьбу или со­гласие о проведении такого обсуждения.

В. Если это особо не оговорено в соответствующих арбитражных правилах или в соглашении между сто­ронами, арбитр обязан, в случае письменного обще­ния с одной из сторон, направить другой стороне ко­пию такого письма. Если арбитр получает письмен­ное сообщение относительно дела от одной из сторон, которое не было одновременно послано другой сторо­не, он обязан сделать это сам.

Канон IV

Арбитр обязан вести процесс тщательно и справедливо

А. Арбитр обязан вести процесс беспристрастно и относиться ко всем сторонам равно и справедливо на протяжении всех стадий процесса.

Б. Арбитр обязан прилежно выполнять свои обя­занности и завершить дело в более короткий срок.

В. Арбитр обязан быть терпеливым и вежливым по отношению ко всем сторонам, к их адвокатам и сви­детелям и обязан поощрять такое же поведение со стороны всех участников процесса.

Г. Если это особо не оговорено в соглашении между сторонами или арбитражными правилами, отражен­ными в этом соглашении, арбитр обязан предоставить всем сторонам право лично явиться на слушание и быть выслушанными, предварительно поставив их в известность о времени и месте проведения слушания.

Д. Арбитр не должен лишать никакую из сторон возможности быть представленной адвокатом.

Е. Если после должного уведомления одна из сто­рон не явилась на заседание, арбитр обязан вести ар­битражный процесс, если это указано в соглашении между сторонами, или в правилах, с которыми сторо­ны согласились, или в законе. Однако, обязан это де­лать только после получения заверения в том, что от­сутствующая сторона своевременно получила уведом­ление.

Ж. Если арбитр считает, что для принятия решения по делу стороны не предоставили исчерпывающей информации, он вправе задавать вопросы, вызывать свидетелей и запрашивать документы и другие свидетельства.

З. Арбитр вправе предложить сторонам обсудить возможность урегулирования дела. Однако он не должен присутствовать или как-то иначе принимать участие в обсуждении урегулирования, если только об этом его не попросят стороны. Арбитр не должен оказывать давления ни на одну из сторон в вопросе урегулирования дела.

И. Данный Кодекс не запрещает арбитру выступать в роли посредника или примирителя в споре, если к нему обращаются обе стороны или если на то есть соответствующий закон или правило.

К. Если в процессе участвуют несколько арбитров, все они обязаны давать друг другу возможность в равной мере участвовать в процессе.

Канон V

Арбитр обязан принимать решения справедливо, независимо и взвешенно

А. Арбитр после тщательного разбирательства дела обязан принимать решения по всем рассматриваемым вопросам. По другим вопросам он решений не принимает.

Б. Арбитр обязан решать все вопросы справедливо, высказывая независимые суждения, и не должен подаваться давлению извне.

В. Арбитр не имеет права перекладывать принятые решения на другое лицо.

Г. В случае, если стороны соглашаются на урегулирование спорных вопросов и обращаются к арбитру с просьбой оформить это решением, арбитр может это сделать, но не обязан до тех пор, пока его полностью не удовлетворит обоснованность условий урегулиро­вания. Если арбитр оформляет решение об урегули­ровании спора, он обязан в этом решении указать, что оно основывается на согласии сторон.

К а н о н VI

Арбитр обязан быть верным отношениям доверия и конфиденциальности, которые присущи этой должности

А. Арбитр находится в отношениях доверия со сто­ронами и никогда не должен использовать конфиден­циальную информацию, полученную в ходе арбитраж­ного процесса, для себя лично или для других лиц или наносить вред интересам других лиц.

Б. Если это особо не оговорено сторонами, или со­ответствующими правилами, или законом, арбитр дол­жен соблюдать конфиденциальность всей информации, относящейся к арбитражному процессу и решению.

В. Арбитр не должен информировать никого о ре­шении суда до того, как это решение узнают стороны процесса. В случае участия в процессе нескольких арбитров никто из них не имеет права сообщать кому-либо своего мнения по делу. После вынесения арбит­ражного решения арбитр не должен участвовать в любых послепроцедурных делах, если только этого не требует закон.

Г. Во многих видах арбитража обычной практикой является работа арбитра без вознаграждения. Однако в некоторых случаях арбитры получают компенсацию за их службу и покрытие их расходов. В тех случаях, когда такие оплаты производятся, все лица, к кото­рым обращена просьба выступить в роли арбитра, обя­заны в своей работе следовать тем же высоким прин­ципам честности и справедливости. Эти лица обязаны тщательно избегать всех обсуждений со сторонами размеров оплаты, чтобы не создавалось впечатления принуждения или неэтичного поведения. При отсутствии указании в соглашении между сторонами, или в правилах, с которыми стороны согласились, ила в соответствующем законе действуют некоторые прак­тические договоренности относительно оплаты, кото­рые позволяют сохранить честность и справедливость арбитражного процесса:

1)      желательно, чтобы перед тем, как арбитр окон­чательно согласился на эту роль, размер оплаты был оговорен и стороны поставлены в известность об этом в письменной форме;

2)      в тех случаях, когда процесс проводится в соот­ветствии с правилами или при участии какого-либо агентства, желательно, чтобы оплата осуществлялась этим агентством во избежание прямого обсуждения вопросов оплаты между арбитрами и сторонами;

3)      в случае, когда такого агентства нет, желатель­но, чтобы обсуждение вопросов оплаты услуг арбитра проходило в присутствии сторон.

Канон VII

Этические соображения, касающиеся арбитров, назначаемых каждой стороной

Вступительное замечание:

В тех случаях, когда в рассмотрении дела прини­мают участие три арбитра, обычно каждая сторона выбирает по одному арбитру. Третий арбитр назнача­ется затем либо по соглашению сторон, либо, если та­кого соглашения нет, соответствующим агентством или независимым лицом. В некоторых таких видах ар­битража эти три арбитра считаются нейтральными и от них ожидают соблюдения одинаковых норм эти­ческого поведения. Однако существует также много видов коллегиального арбитража, при котором два арбитра, назначаемых сторонами, не считаются нейт­ральными и от них ожидают соблюдения многих, но не всех, тех же этических норм поведения, что и от третьего, нейтрального, арбитра. В данном Кодексе арбитр, назначаемый одной из сторон и не обязанный соблюдать все те же нормы, что и третий арбитр, на­зывается "нейтральным арбитром". Канон VII опи­сывает этические нормы, которые обязан соблюдать нейтральный арбитр, назначаемый одной стороной, а также те нормы, которые к нему не относятся.

Во всех арбитражных процедурах, в которых уча­ствуют два или более арбитров, назначаемых сторо­нами, всем заинтересованным лицам важно знать с самого начала, являются ли арбитры, назначаемые сторонами, нейтральными или ненейтральными. Ар­битры, назначаемые двумя сторонами, считаются ненейтралъньми, если только они заранее не ставятся сторонами в известность, что все трое являются нейт­ральными, или если их нейтральность не закреплена контрактом, или соответствующим арбитражным пра­вилом, или законом.

Следует заметить, когда арбитраж проводится не на территории Соединенных Штатов, соответствую­щий закон может потребовать нейтральности всех арбитров. В этих случаях надо учитывать руководя­щий закон, прежде чем применять изложенные ниже положения, относящиеся к ненейтральным арбитрам, назначаемым сторонами. А. Обязанности по Канону I:

Ненейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны соблюдать все обязанности Канона I для со­блюдения честности и справедливости арбитражного процесса со следующими оговорками:

1)       ненейтральные арбитры могут быть предраспо­ложены к стороне, назначившей их, но во всех ос­тальных отношениях обязаны действовать справедливо и честно. Например, ненейтральный арбитр не дол­жен прибегать к тактике затягивания процесса или не должен причинять беспокойства сторонам или свидетелям, а также не должен делать ложных или вво­дящих в заблуждение заявлений другим арбитрам;

2)      положения Канона I (пункт Г) относительно вза­имоотношений и интересов не могут быть применимы к ненейтральным арбитрам.

Б. Обязанности по Канону П:

Ненейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны раскрывать сторонам, а также другим арбит­рам все интересы и взаимоотношения, как того требу­ет Канон II. Раскрытие по Канону II делается не толь­ко в интересах стороны, назначившей ненейтрально­го арбитра, но и в интересах других сторон и арбит­ров, так как они должны знать о предвзятости, кото­рая может существовать или возникнуть. Однако это обязательство подпадает под следующие положения:

1)       раскрытие, совершаемое ненейтральными арбит­рами, может касаться только общей природы и мас­штаба интересов или взаимоотношений, но оно не должно включать в себя детальную информацию, ко­торую обязаны предоставлять лица, выполняющие роль нейтрального арбитра;

2)      ненейтральные арбитры не обязаны покидать свой пост по просьбе стороны, которая их не назначала, несмотря на положения Канона II (пункт Д).

В. Обязанности по Канону III:

Ненейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны соблюдать все положения Канона III, касаю­щиеся взаимоотношений со сторонами, со следующи­ми оговорками:

1)       в арбитражном процессе избранные сторонами два арбитра должны назначить третьего, ненейтраль­ные арбитры могут консультироваться со стороной, назначившей их, по кандидатуре третьего арбитра;

2)      ненейтральные арбитры могут обсуждать со сто­роной, назначившей их, и другие вопросы дела при условии, что они информируют об этом другую сторону и других арбитров. Если такое обсуждение имело место до назначения лица арбитром, или до первого слушания, или до другой встречи между сторонами и арбитрами, ненейтральный арбитр обязан на первом слушании или на встрече огласить факт такого об­суждения, не раскрывая его содержания. Также дос­таточно в любое время раскрыть намерения относи­тельно таких обсуждений в будущем, при этом не тре­буется, чтобы раскрывался каждый случай такого об­суждения;

3)      когда ненейтральные арбитры ведут переписку с назначившей их стороной по вопросам, разрешенным данным Кодексом, они не обязаны направлять копии писем другой стороне или другим арбитрам.

Г. Обязанности по Канону IV:

Ненейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны соблюдать все положения Канона IV для про­ведения честного в тщательного процесса.

Д, Обязанности по Канону V:

Ненейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны выполнять все положения Канона V относи­тельно принятия решений со следующий оговоркой: при принятии решения ненейтральным арбитрам по­зволительно быть предрасположенными в пользу сто­роны, назначившей их,

Е. Обязанности по Канону VI:

Ненейтральные арбитры, назначаемые сторонами, обязаны выполнять все положения Канона VI относи­тельно верности отношениям доверительности, при­сущим должности арбитра, с одной оговоркой: неней­тральные арбитры не подпадают под положение Ка­нона VI (пункт Г) относительно оплаты их услуг сто­роной, назначившей их.

---