«Локковская концепция политической свободы и гражданского общества»

Возбуждение производства по делам о банкротстве в арбитражных судах

Уксусова Е.Е.
Законы России: опыт, анализ, практика, 2009.
Порядок судопроизводства по делам о банкротстве, имеющий материально-правовую специализацию по предмету защиты и свою качественную процессуально-правовую специфику по организации и структуре, занимает особое место в системе действующего АПК РФ 2002 г. (далее - АПК). Современное становление такого порядка по процессуальному кодексу началось с АПК РФ 1995 г. Сохраняя общее специальное правовое регулирование, порядок судопроизводства по делам о банкротстве, в отличие от АПК РФ 1995 г., в действующем АПК имеет более определенное обособленное и расширенное законодательное установление (гл. 28) <1>.
--------------------------------
<1> Не только специальная глава 28, но и другие главы АПК (гл. 1, 2, 4, 5) включают специальные нормы, регулирующие производство по делам о несостоятельности (банкротстве), не исключая, к сожалению, дублирования отдельных из них. АПК, включив нормы, связанные с составом суда (п. 3 ч. 2 ст. 17), с подведомственностью (п. 1 ч. 1 ст. 33) и территориальной подсудностью (ч. 4 ст. 38), составом лиц, участвующих в деле (ст. 40), аналогичного содержания, имевшиеся и в АПК 1995 г., дополнен положениями, устанавливающими общие положения о субъектах права на обращение в суд с заявлением о признании должника банкротом (ст. 224), о порядке обжалования определений (ч. 3 ст. 223), о примирительных процедурах по делам о банкротстве (ст. 225).
Дела о несостоятельности (банкротстве) относятся к специальной подведомственности арбитражных судов (ст. 33 АПК) и рассматриваются ими вне зависимости от того, кто инициирует это производство - гражданин или юридическое лицо и в отношении кого оно инициируется - юридического лица или гражданина <2>.
--------------------------------
<2> Согласно существующей в литературе классификации подведомственности юридических дел на общую и специальную подведомственность рассматриваемых дел можно отнести к единичной как разновидности специальной. См.: Осипов Ю.К. Подведомственность юридических дел: Автореф. дис. ... докт. юрид. наук. Свердловск, 1974. С. 9 - 10.
Процессуальный режим судопроизводства по делам о банкротстве в отличие от других отдельных производств по АПК <3> определяется особой общей правовой формулой. Такие дела рассматриваются арбитражными судами по правилам, предусмотренным АПК, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства) (ст. 223 АПК). АПК тем самым отражает материально-правовую и процессуально-правовую специализацию судопроизводства по делам о банкротстве, определяемую федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства). В АПК законодатель по таким делам не только предусматривает закрепление специальных правил судопроизводства в непроцессуальных специальных законах, но и признает таким образом приоритет действия закрепляемых ими специальных правил судопроизводства.
--------------------------------
<3> См.: Уксусова Е.Е. Определение надлежащего судебного порядка по гражданским делам // Журнал российского права. 2009. N 6. С. 77 - 92.
Тем не менее при всем этом базовым процессуальным регламентом остается АПК. Процессуальный формат порядка рассмотрения дел о банкротстве включает как общие процессуальные правила, прежде всего правила искового производства, регламентирующие производство не только в первой, но и в последующих инстанциях арбитражных судов, так и специальные правила, закрепленные в АПК и названных федеральных законах. В рассматриваемом порядке общие правила неприменимы лишь в части установления вместо них специальных правил (процессуальных норм). Общие правила не могут применяться и в том случае, если это не согласуется с сущностной характеристикой дела о банкротстве и особой процессуальной спецификой действующего судебного порядка.
Среди таких специальных законов - общий Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" <4> (далее - Закон о банкротстве), занимающий в рамках специального правового регулирования судопроизводства центральное место, и Федеральные законы, касающиеся банкротства отдельных категорий должников <5>. Они охватывают основной массив специальных правил судопроизводства. Специальные правила для дел рассматриваемой категории в подавляющем большинстве касаются производства в суде первой инстанции.
--------------------------------
<4> СЗ РФ. 2002. N 43. Ст. 4190.
<5> ФЗ от 25 февраля 1999 г. N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций", ФЗ от 24 июня 1999 г. N 122-ФЗ "Об особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса", который с 1 июля 2009 г. утратил силу, поскольку нормы данного Закона инкорпорированы с определенными изменениями в общий Закон о банкротстве, в § 6 гл. IX (далее по тексту - специальные законы о банкротстве).
В принципиальном плане процессуальная специфика судопроизводства по делам о банкротстве определяется федеральными законами с учетом двух факторов: во-первых, в зависимости от категории должника <6>, в отношении которого ставится вопрос о банкротстве, возбуждается производство по делу о банкротстве (от его статуса, определяемого Законом о банкротстве, исключительно в целях применения указанного Закона с учетом общегражданского положения должника); во-вторых, в зависимости от применяемой судебной процедуры банкротства (наблюдение, внешнее управление, финансовое оздоровление, мировое соглашение, конкурсное производство). Причем главенствующее значение сохраняется за первым фактором, которым определяется допустимость применения той или иной судебной процедуры банкротства при производстве по делу о банкротстве. Судебные процедуры банкротства действуют в установленном законом порядке судопроизводства в арбитражных судах. Порядок судопроизводства по делам о банкротстве без процедур банкротства не существует, что отличает его структуру и организацию.
--------------------------------
<6> Речь идет о юридических лицах или гражданах. Среди юридических лиц Закон о банкротстве особо выделяет отдельные категории должников, статус которых определяется для целей применения данного Закона. Применительно к юридическим лицам - это градообразующие, сельскохозяйственные, финансовые организации, стратегические предприятия и организации, а также субъекты естественных монополий (гл. IX). Обособленно выделяются ликвидируемые должники - юридические лица и отсутствующие должники, как юридические лица, так и граждане (гл. XI). Что касается граждан, то законодатель разграничивает, кроме того, банкротство индивидуального предпринимателя и крестьянского (фермерского) хозяйства (§ 2, 3 гл. X).
По своей структуре, организации и предмету защиты производство по делу о банкротстве не в пример значительно многограннее, сложнее и шире производств по другим гражданским делам.
С одной стороны, внешней составляющей возбуждаемого производства является требование о признании должника несостоятельным (банкротом), связанное с определением его имущественного положения, состояния его имущества, называемого несостоятельностью, устанавливаемого судебным порядком, который имеет место тогда, когда "имущество должника внушает основательные опасения в недостаточности его для удовлетворения всех требований, предъявляемых и ожидаемых" <7>. Поэтому в самом названии дела отражается его материально-правовая специфика, обусловленная данным требованием, вносимым на рассмотрение суда, в отношении которого тот принимает решение. Это требование, будучи основным, делает судопроизводство по делу о банкротстве консолидированным, единым и главным для всех участников процесса (ст. ст. 34, 35 Закона о банкротстве).
--------------------------------
<7> Шершеневич Г.Ф. Конкурсный процесс. М.: Статут, 2000. С. 88.
С другой стороны, требование о признании должника несостоятельным (банкротом) хотя и основное, но не единственное. Производство по делу о банкротстве с точки зрения возможности рассмотрения и разрешения по существу иных материально-правовых требований, правовых вопросов и, соответственно, адресованных суду заявлений, ходатайств, жалоб характеризуется значительным разнообразием, широтой и разнородностью. Порядок судопроизводства для каждого такого обращения, отнесенного к ведению суда в рамках производства по делу о банкротстве, будучи "мини-процессом", автономен. Среди них, в частности, есть требования об оспаривании решений собрания кредиторов (п. 4 ст. 15 Закона о банкротстве), об обжаловании действий (бездействия) арбитражного управляющего (п. 4 ст. 5, ст. 17 и др. Закона о банкротстве), о намерении погасить требования к должнику об уплате обязательных платежей в полном объеме (ст. ст. 71.1, 85.1, 112.1, 129.1 Закона о банкротстве), об утверждении порядка, сроков и условий продажи имущества должника (п. 1 ст. 139 Закона о банкротстве). В связи с рассмотрением требований в установленном законом порядке в рамках производства по делу о банкротстве выносятся определения арбитражного суда. Однако основными из всех материально-правовых требований являются требования кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, включаемые в реестр требований кредиторов, как частноправового, так и публично-правового характера (ст. ст. 71, 100, 142 Закона о банкротстве). Обоснованность такого рода требований имущественного характера, их удовлетворение или отказ от них предопределяют как само возникновение, так и дальнейшую судьбу процесса по делу о банкротстве (ст. ст. 48, 58 Закона о банкротстве), что является дополнительным подтверждением преобладающей имущественной составляющей рассматриваемого судопроизводства.
При преобладающей имущественной составляющей предмета защиты нельзя не признать допускаемую Законом о банкротстве в рамках производства по делу о банкротстве многопрофильность характера защищаемых судом прав и интересов, где наряду с частными наличествуют и публичные (общественные) интересы.
Объективное соединение "мини-процессов", в том числе по требованиям кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, в одном консолидированном производстве по делу о банкротстве отражает имеющееся своеобразие "мини-процессов" с их собственным процессуальным проявлением, в частности, и производства по делу о банкротстве в целом по структуре, организации и предмету защиты.
Констатация судом состояния имущества должника - юридического лица при производстве по делу о банкротстве позволяет лишь при установленном правовом регулировании, в том числе арбитражно-процессуальном, комплексно урегулировать возникшие правовые вопросы, прежде всего связанные с соразмерным удовлетворением к должнику требований кредиторов, для последующего исключения его при наличии к тому определенных условий из непосредственного участия в имущественном обороте.
Обозначенное в общих чертах своеобразие судопроизводства по делам о банкротстве, отражающее его нормативную модель, проявляется и на этапе возбуждения производства по таким делам в арбитражных судах.
Вопрос о возбуждении производства по гражданскому делу в процессуальной теории традиционно рассматривается в контексте права на обращение в суд по конкретному делу, его предпосылок и условий реализации. Подобный подход сохраняет свою актуальность и практическое значение в делах о банкротстве.
Касательно производства по делу о банкротстве право на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом - это право на судопроизводство в арбитражном суде по заявлению о признании должника банкротом, право на деятельность суда по рассмотрению и разрешению такого требования.
Судья возбуждает производство по делу о банкротстве, вынося определение о принятии заявления о признании должника банкротом, если лицо, обращающееся в суд, имеет право на обращение с таким заявлением и реализовало его в установленном законом порядке. Отсутствие такого права по Закону о банкротстве влечет отказ в принятии заявления о признании должника банкротом (ст. 43 Закона о банкротстве) или прекращение производства по делу о банкротстве (абз. 8 п. 3 ст. 48, абз. 5 п. 1 ст. 57 Закона о банкротстве, п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК). При несоблюдении порядка его реализации следует оставление заявления без движения и (или) возвращение заявления (ст. 44 Закона о банкротстве, ст. 129 АПК). Ранее Закон о банкротстве до внесения в него изменений ФЗ от 30 декабря 2008 г. N 296-ФЗ предусматривал вместо оставления заявления без движения его возвращение.
Закон о банкротстве - это единственный федеральный закон, который в отличие от АПК только исключительно в отношении рассматриваемой категории дел сохранил полномочие арбитражного суда по отказу в принятии заявления. Наличие подобных законоположений позволяет уже на этапе возбуждения производства по делу о банкротстве оградить необоснованное инициирование судопроизводства, обеспечивая защиту интересов должника, возможно, испытывающего на определенном этапе своей деятельности финансовые затруднения, обусловливающие неисполнение им обязательств. Такие имеющиеся полномочия суда являются необходимым правовым барьером, препятствующим приведению в движение, порой вхолостую, сложного и дорогостоящего (не только для государства, но и в определенных случаях для заявителя) судебного механизма, что в определенной степени балансирует публичные интересы и интересы частных лиц.
Относительно права на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом ограничимся рассмотрением вопроса об основаниях, с которыми такое право наличествует на основе лишь общего Закона о банкротстве, когда судопроизводство инициируется конкурсными кредиторами и в отношении тех должников - юридических лиц, которых Закон о банкротстве особо не выделяет среди юридических лиц. Таких юридических лиц условно можно именовать обычными должниками, возбуждение производства в отношении которых имеет общее специальное процессуальное регулирование.
Затрагиваемая в настоящей статье проблематика являлась предметом исследования в процессуальной теории. Однако высказанные положения не всегда были бесспорны. Некоторые аспекты освещаемых вопросов остались не до конца рассмотренными. Ряд из них получил новое законодательное содержание, и потому они требуют дополнительного исследования <8>. В большей степени это касается специальных предпосылок <9> права на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом, установленных Законом о банкротстве для данной категории дел и для конкретной категории заявителей.
--------------------------------
<8> Федоров С.Н. Некоторые особенности рассмотрения арбитражными судами дел о несостоятельности (банкротстве): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2001. С. 22 - 26; Синякина А.М. Процессуальные особенности рассмотрения арбитражным судом дел о несостоятельности (банкротстве): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2004. С. 14 - 15.
<9> В процессуальной литературе деление предпосылок на общие и специальные в зависимости от круга дел, по которым они применяются, было предложено М.А. Гурвичем в отношении права на предъявление иска. Общие - обязательные для любого иска, специальные - установленные законом для некоторых категорий дел. См.: Советский гражданский процесс / Под ред. М.А. Гурвича. М.: Высшая школа, 1967. С. 131 - 132 (автор главы X - М.А. Гурвич).
С учетом природы таких дел в Законе о банкротстве лица, обладающие правом на обращение с заявлением о признании должника банкротом, прямо поименованы и их круг ограничен (п. 1 ст. 7, п. 1 ст. 11). Правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом обладают конкурсный кредитор, уполномоченные органы. Сам должник также вправе обратиться с таким заявлением (ст. 8).
Инициирование производства по делу о банкротстве конкурсным кредитором имеет ряд особенностей, с которыми Закон о банкротстве связывает возникновение правомочия данного лица на возбуждение процесса по делу о банкротстве.
Рассмотрим специальные предпосылки права на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом, т.е. условия (обстоятельства), имеющие процессуально-правовое значение, с которыми Закон о банкротстве связывает наличие такого права конкурсных кредиторов.
Согласно ст. 224 АПК с заявлением о признании должника банкротом в арбитражный суд вправе обратиться кредиторы наряду с должником и иными заинтересованными лицами в соответствии с федеральным законом, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства). Закон о банкротстве наделяет таким правом лишь конкурсных кредиторов (ст. ст. 7, 11), и потому формулировка АПК в части указания лиц, имеющих право на обращение в суд с заявлением о признании должника банкротом, не является точной.
Закон о банкротстве исключительно для использования в пределах целей применения данного Закона разграничивает понятия "кредиторы" и "конкурсные кредиторы". Последняя категория по отношению к понятию "кредиторы" представляет собой видовое понятие.
Статья 2 Закона о банкротстве раскрывает содержание данных понятий. Согласно ей "кредиторы - это лица, имеющие по отношению к должнику права требования по денежным обязательствам и иным обязательствам, об уплате обязательных платежей, о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудовому договору". "Определение понятия "кредиторы" дается исключительно в целях Закона о банкротстве и используется лишь в пределах целей его применения. Указанное понятие значительно отличается от общеупотребляемого термина "кредитор" (управомоченное лицо по гражданско-правовому обязательству, обладающее правом требования от должника совершения определенных действий)" <10>.
--------------------------------
<10> Научно-практический комментарий (постатейный) к Федеральному закону "О несостоятельности (банкротстве)" / Под ред. В.В. Витрянского. М.: Статут, 2003 (автор комментария к ст. 2 - В.В. Витрянский).
В свою очередь, лицами, признаваемыми в соответствии с Законом о банкротстве конкурсными кредиторами, являются "кредиторы по денежным обязательствам (за исключением уполномоченных органов, граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью, морального вреда, имеет обязательства по выплате вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности, а также учредителей (участников) должника по обязательствам, вытекающим из такого участия)".
Поэтому лица, перед которыми должник имеет задолженность по оплате труда лиц, работающих по трудовому договору, по выплате выходных пособий, вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности, а также по обязательствам перед учредителями (участниками) должника, вытекающим из такого участия, не обладают правом на инициирование производства по делу о банкротстве, не будучи согласно Закону о банкротстве конкурсными кредиторами.
В юридической литературе конкурсных кредиторов именуют активными в отличие от неконкурсных - пассивных <11>, в том числе подчеркивая право только этих кредиторов инициировать процесс.
--------------------------------
<11> Телюкина М.В. Основы конкурсного права. М.: Волтерс Клувер, 2004. С. 153.
Конкурсные кредиторы, инициирующие процесс, будучи лицами, участвующими в деле о банкротстве, именуются заявителями (ст. 40 АПК, ст. 44 Закона о банкротстве).
В качестве заявителей по делам о банкротстве, как уже было отмечено, конкурсные кредиторы могут выступать в силу своего правового положения, определяемого исключительно Законом о банкротстве. От общего (искового) специальный порядок производства по делам о банкротстве отличается тем, что он не предусматривает право всякого обратиться против любого лица. Этим диктуется специфика возбуждения производства по делам о банкротстве. Заявитель по делу о банкротстве должен быть лицом, легитимированным к делу. Процесс по делу о банкротстве возникает лишь при вступлении в него такого лица. Уже при принятии заявления о признании должника банкротом судья должен проверить положение заявителя. Оно определяется его материально-правовой заинтересованностью к исходу дела, наличие которой на данном этапе не предполагаемое, а действительное. Конкурсный кредитор должен быть субъектом действительно существующего денежного обязательства, не исполненного должником. Такая заинтересованность связана с материально-правовым характером требований, лежащих по Закону о банкротстве в основании обращения заявителя в суд с заявлением о признании должника банкротом. Установление судьей отсутствия материально-правовой заинтересованности заявителя на этапе принятия заявления по делу о банкротстве, в отличие от общего судебного порядка, препятствует возбуждению производства по делу о банкротстве. Констатация судом данного обстоятельства свидетельствует об отсутствии у заявителя правомочия к возбуждению процесса, что исключает занятие им процессуального статуса заявителя, поэтому такая легитимация к процессу, связанная с основанием возбуждения производства по делу о банкротстве, является условием процессуально-правовых последствий.
Таким основанием для возбуждения производства по делу о банкротстве по заявлению конкурсного кредитора является наличие определенного Законом о банкротстве характера, размера, состава требований конкурсных кредиторов, не исполненных должником в определенный срок.
Требование конкурсного кредитора к должнику об уплате определенной денежной суммы по Закону о банкротстве должно возникать из денежного обязательства. Согласно п. 2 ст. 4 Закона о банкротстве для определения наличия внешних признаков банкротства должника, устанавливаемых судом при решении вопроса о возбуждении производства по делу, учитывается размер именно денежных обязательств.
Под денежным обязательством согласно ст. 2 Закона о банкротстве для целей данного Закона понимается "обязанность должника уплатить кредитору определенную денежную сумму по гражданско-правовой сделке и (или) иному предусмотренному Гражданским кодексом Российской Федерации, бюджетным законодательством Российской Федерации основанию".
Размер и состав денежных требований, вытекающих из денежных обязательств, определяется по правилам ст. 4 Закона о банкротстве на дату подачи в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом <12>.
--------------------------------
<12> Пункт 11 Постановления Пленума ВАС РФ от 8 апреля 2003 г. N 4 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" // СПС "КонсультантПлюс".
Размер требований заявителя к должнику - юридическому лицу должен составлять в совокупности не менее 100 000 руб. (п. 2 ст. 6 Закона о банкротстве). Оговорка в Законе о банкротстве "в совокупности" отражает допускаемую Законом ситуацию, когда заявление конкурсного кредитора о признании должника банкротом может быть основано на объединенной задолженности по денежным обязательствам (п. 4 ст. 39).
Для определения наличия признаков банкротства должника по заявлению конкурсного кредитора (конкурсных кредиторов) учитываются размер денежных обязательств, в том числе размер задолженности за переданные товары, выполненные работы и оказанные услуги, суммы займа с учетом процентов, подлежащих уплате должником, размер задолженности, возникшей вследствие неосновательного обогащения, и размер задолженности, возникшей вследствие причинения вреда имуществу кредиторов.
Не подлежат учету размер денежных обязательств перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, обязательств по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих по трудовому договору, обязательств по выплате вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности, а также обязательств перед учредителями (участниками) должника, вытекающих из такого участия.
Не учитываются и уточненные ФЗ от 30 декабря 2008 г. N 296-ФЗ имущественные и (или) финансовые санкции, включая неустойки (штрафы, пени), проценты за просрочку платежа, убытки в виде упущенной выгоды, подлежащие возмещению должником за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств.
Такое требование заявителя - конкурсного кредитора к должнику относится к третьей группе очередности, установленной п. 4 ст. 134 Закона о банкротстве, однако состав этого требования для возбуждения производства не включает обозначенные выше санкции. Наличие лишь требования определенного размера по денежному обязательству для кредитора третьей группы очередности без оговорки в части его состава не может рассматриваться в качестве специальной предпосылки права на предъявление заявления конкурсным кредитором.
В качестве специальной предпосылки права на обращение в арбитражный суд конкурсного кредитора с заявлением о признании должника банкротом является наличие требования (требований) заявителя к должнику по денежным обязательствам, относящегося (относящихся) к установленной п. 4 ст. 134 Закона о банкротстве третьей группе очередности, размер которого (в совокупности которых) составляет не менее 100 000 руб. без учета имущественных и (или) финансовых санкций.
По этой причине заявителями по делу о банкротстве не могут быть как кредиторы первой и второй групп очередности, установленные п. 4 ст. 134 Закона о банкротстве, так и учредители (участники) юридического лица с требованиями из того участия, кредиторы с требованиями в части возмещения убытков в виде упущенной выгоды, уплаты иных имущественных и финансовых санкций.
Закон о банкротстве помимо характера, размера, состава требований конкурсных кредиторов по денежным обязательствам, служащих основанием права на обращение конкурсных кредиторов в суд с заявлением о признании должника банкротом, устанавливает в качестве дополнительного условия неисполнение денежных обязательств должником в течение трех месяцев с даты, когда они должны быть исполнены (п. 2 ст. 3, п. 2 ст. 33).
Возникновение у конкурсного кредитора права на обращение в суд Закон о банкротстве связывает с определенным моментом, который с учетом новелл ФЗ от 30 декабря 2008 г. N 296-ФЗ определяется по-новому. Согласно п. 2 ст. 7 Закона о банкротстве право на обращение в арбитражный суд у конкурсного кредитора, уполномоченного органа по денежным обязательствам возникает с даты вступления в законную силу решения суда, арбитражного суда или третейского суда о взыскании с должника денежных средств. При этом сохранено положение, согласно которому требования конкурсного кредитора должны быть подтверждены вступившим в законную силу решением суда, арбитражного суда или третейского суда о взыскании с должника денежных средств.
Ранее Закон о банкротстве помимо изложенного предусматривал обязанность кредитора по денежному обязательству предъявить исполнительный документ к исполнению в службу судебных приставов и направить его копии должнику, исполнение которой являлось условием для обращения с заявлением о признании должника банкротом. Внесенными изменениями ФЗ от 30 декабря 2008 г. N 296-ФЗ такая обязанность исключена. В связи с этим п. 3 ст. 40 Закона о банкротстве не содержит требования к конкурсным кредиторам о необходимости приложения к указанному заявлению доказательств направления исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии должнику либо доказательств неисполнения в принудительном порядке решения суда. Соответственно, отсутствие таких доказательств не может служить основанием для оставления такого заявления без движения и возвращения (ст. 44).
При этом сохранилась обязанность конкурсного кредитора не только указать в заявлении о вступившем в законную силу решении суда, арбитражного суда или третейского суда, рассматривавших требования конкурсного кредитора к должнику (п. 2 ст. 39 Закона о банкротстве), но и представить его в суд (п. 3 ст. 40 Закона о банкротстве).
Таким образом, возможность обращения конкурсного кредитора с заявлением о признании должника банкротом связана с его правом требования по денежному обязательству, готовым к взысканию в принудительном порядке, подтвержденным вступившим в законную силу решением суда, арбитражного суда или третейского суда о взыскании с должника денежных средств (п. 2 ст. 7 Закона о банкротстве).
Известно, что с момента вступления в законную силу решения суда общей юрисдикции или арбитражного суда оно приобретает свойство исполнимости, ввиду действия которого при неисполнении решения в добровольном порядке оно может приводиться в исполнение принудительно (ФЗ от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве").
Решение же третейского суда таким правовым действием (качеством), как законная сила со всеми вытекающими отсюда правовыми свойствами (последствиями), присущими судебным постановлениям государственных судов, не обладает. Более того, законодатель в федеральных законах, регулирующих порядок образования и деятельности третейских судов, находящихся на территории Российской Федерации, с учетом природы третейского разбирательства, не использует в отношении решений третейского суда правовую категорию "законная сила". В этой связи указание о законной силе решения третейского суда в Законе о банкротстве в контексте рассматриваемого вопроса выглядит не совсем корректно. Такое решение может быть приведено в исполнение только при вступлении в законную силу определения арбитражного суда или суда общей юрисдикции о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ст. 240 АПК, ст. 427 ГПК). Именно с наличием права требования, готового к взысканию в принудительном порядке в отношении должника, которое подтверждено вступившим в законную силу определением арбитражного суда или суда общей юрисдикции о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда наряду с решением суда общей юрисдикции или арбитражного суда, Закон о банкротстве связывает право конкурсного кредитора на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом.
Поэтому при решении вопроса о принятии заявления конкурсного кредитора о признании должника банкротом арбитражный суд должен удостовериться, что соответствующие судебные акты приложены к заявлению конкурсного кредитора. Непредставление таких актов влечет оставление заявления о признании должника банкротом без движения (п. 2 ст. 39, п. 3 ст. 40 и п. 1 ст. 44 Закона о банкротстве).
Кроме того, нельзя не учитывать и того, что наравне с вступившими в законную силу судебными решениями и названными выше определениями принудительной силой обладают и такие судебные постановления, которые могут быть приняты во внимание при возбуждении производства по делу о банкротстве, как-то: вступившие в законную силу определение суда общей юрисдикции или арбитражного суда об утверждении мирового соглашения, а также судебный приказ. Однако Законом о банкротстве они необоснованно не упоминаются. Данное умолчание законодателем в специальном Законе неоправданно умаляет юридическую силу таких судебных постановлений, подтверждающих право требования кредитора к должнику, готовое к взысканию в принудительном порядке, и могущих быть принятыми во внимание для возбуждения производства по делу о банкротстве, что в конечном счете ограничивает право конкурсного кредитора на судебную защиту в порядке производства по делу о банкротстве своего имущественного права (интереса). По признанию Г.Ф. Шершеневича, "предъявление со стороны кредитора просьбы суду о признании должника несостоятельным составляет одну из форм осуществления принадлежащих ему прав путем взыскания, обращаемого на имущество должника" <13>.
--------------------------------
<13> Шершеневич Г.Ф. Конкурсный процесс. М.: Статут, 2000. С. 167.
Заявитель - конкурсный кредитор, заявляя требование о признании должника банкротом, действует в своем имущественном интересе, имущественное право которого нарушено. Наличие такого имущественного интереса является условием действительности обращения с требованием о банкротстве обязанного лица, способом удовлетворения притязания конкурсного кредитора в судебном порядке, в порядке производства по делу о банкротстве. Предпринимая действия по инициированию процесса о банкротстве должника для защиты своих имущественных прав, конкурсный кредитор применяет такую меру защиты, которая носит исключительный характер для должника как участника имущественного оборота, поскольку на рассмотрение суда вносится судьбоносный вопрос "жизни или смерти" в связи с серьезной, а порой и неизлечимой "экономической болезнью" должника. Представляется, что с учетом данного обстоятельства устанавливаемые законодателем ограничения по кругу управомоченных лиц инициировать такое судопроизводство, связанность основания возбуждения производства с материально-правовой заинтересованностью заявителя являются оправданными.
В то же время нельзя отрицать того, что, инициируя в отношении должника процесс о признании его банкротом, заявитель выступает в защиту не только своих интересов, но и интересов иных кредиторов, при предъявлении (стечении) требований которых все они имеют право на имущество должника, которого оказалось недостаточно для полного удовлетворения их требований. При инициировании процесса одним лицом (несколькими лицами) он открывается для каждого кредитора, включая и тех, кто с установлением своих требований к должнику в рамках производства по делу о банкротстве, легитимируя себя в качестве конкурсного кредитора и занимая в процессе статус лица, участвующего в деле, получает тем самым возможность защиты своего имущественного права (интереса). Тем самым при обращении по таким делам в суд налицо сочетание интереса конкретного лица с интересами большой группы лиц - сообщества кредиторов должника, количественный состав которого установить крайне затруднительно, как и предъявляемых и ожидаемых требований кредиторов, что созвучно с судебной защитой прав и законных интересов неопределенного круга лиц, группы лиц <14>. Законодательную модель порядка производства по делам о банкротстве роднит с отличным от него новым порядком, закрепленным гл. 28.2 АПК, для иных материально-правовых категорий гражданских дел, поименованных впервые законодателем как дела о защите прав и законных интересов группы лиц. Это находит отражение в ориентированности и приспособленности процессуальной специализации производств для судебной защиты прав и интересов группы лиц.
--------------------------------
<14> Более подробно о защите прав неопределенного круга лиц (о рассмотрении групповых исков) см.: Решетникова И.В., Ярков В.В. Гражданское право и гражданский процесс в современной России. М.: Норма, 1999. С. 136 - 157, 295 - 302; Уксусова Е.Е. Дела о защите прав неопределенного круга лиц // Российская юстиция. 1997. N 11. С. 42 - 44; Аболонин Г.О. Групповые иски. М.: Норма, 2001.
Применительно к производству по делам о банкротстве продолжаемый анализ специальных предпосылок права конкурсных кредиторов на обращение в суд с заявлением о признании должника банкротом позволяет признать в качестве таковой наличие прав требования конкурсных кредиторов по денежным обязательствам с участием должника, подтвержденных и не исполненных вступившими в законную силу решениями суда общей юрисдикции, арбитражного суда, определениями арбитражного суда или суда общей юрисдикции о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов, об утверждении мировых соглашений, судебными приказами.
В литературе предлагается снять установленность требований для заявителей - конкурсных кредиторов судебными решениями. Указывается, что признак установленности хотя и способен пресечь некоторые злоупотребления со стороны недобросовестных кредиторов, однако на самом деле может повлечь за собой гораздо более серьезные злоупотребления, с которыми можно бороться иными способами, например, совершенствуя меры ответственности заявителя в случае недобросовестности действий. Кроме того, отмечается, что при такой ситуации откладывается в части исполнения требований необходимый переход к положениям конкурсного права, в соответствии с которыми осуществляется одновременное и пропорциональное удовлетворение требований кредиторов <15>.
--------------------------------
<15> Телюкина М.В. Комментарий к ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)". М.: Юрайт, 2004. С. 33 - 34.
Не отрицая возможности совершенствования мер ответственности заявителя по делу о банкротстве в случае недобросовестности его действий, нельзя безоговорочно принимать подобную позицию. Вряд ли следует снимать установленность требований для заявителей - конкурсных кредиторов, учитывая при этом вышеизложенное и отдельные последующие соображения. Такая установленность является определенной процессуальной гарантией для должника, который хотя бы в какой-то мере оказывается огражденным от необоснованных обращений по инициированию дела о банкротстве, предъявление которых может не только подорвать стабильность бизнеса, но и сказаться на деловой репутации юридического лица, и никакое последующее имущественное восполнение понесенных убытков при установленной по решению суда ответственности с такого заявителя не сможет компенсировать потери и восстановить его status quo. Нельзя не учитывать и того, что судебный порядок банкротства в отличие от иных судебных порядков носит почти абсолютный публичный характер. Принятые судебные акты, связанные с введением процедур, и другая информация в соответствии с Законом о банкротстве подлежат опубликованию. Открытости такого производства еще в большей степени будет способствовать Единый федеральный реестр сведений о банкротстве, нормативные правовые акты для формирования и ведения которого должны быть утверждены до 1 июля 2010 г. <16>.
--------------------------------
<16> Статья 4 ФЗ от 19 июля 2009 г. N 195-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" // СЗ РФ. 2009. N 29. Ст. 3632.
Такое установление оказывает определенное позитивное отрезвляющее значение на самого заявителя - конкурсного кредитора, который, соизмеряя размер своего имущественного интереса, установленного судебным актом, должен предвидеть юридические и экономические риски, не исключающие возможности несения им самим судебных расходов, предусмотренных п. 1 ст. 59 Закона о банкротстве, не погашенных за счет имущества должника при его недостаточности, которые могут значительно превысить размер денежного требования к должнику, в отношении которого он инициирует банкротство. Учет конкретной ситуации в зависимости от наличия или отсутствия информации об имуществе должника и других обстоятельств позволяет конкурсному кредитору уже на начальных этапах судопроизводства обоснованно выражать волеизъявление: инициировать производство или влиять на дальнейшее его развитие, реализуя в том числе и право на отказ от заявленного требования о признании должника банкротом. В соответствии со специальными нормами обязанность несения расходов, предусмотренных п. 1 ст. 59 Закона о банкротстве, непогашенных должником в случае отсутствия у него достаточных средств, лежит на заявителе (п. 3 ст. 59).
Нельзя не учитывать и судебную практику, когда применение Закона о банкротстве 1998 г., допускавшего почти беспрепятственное возбуждение дел о банкротстве, породило волну необоснованных, а также "искусственных" банкротств. Поэтому определяемые Законом о банкротстве и рассмотренные выше характер, размер, состав требований конкурсного кредитора (конкурсных кредиторов) к должнику, не исполненных в течение определенного времени, подтвержденных соответствующими судебными постановлениями (актами) арбитражных и судов общей юрисдикции, являются условиями (специальными предпосылками) права на обращение конкурсного кредитора с заявлением о признании должника банкротом.
Особенностью возбуждения производства по делу о банкротстве является возможность инициирования такого производства совместно несколькими конкурсными кредиторами, объединившими свои требования к должнику в одном заявлении о признании его банкротом (п. 5 ст. 39 Закона о банкротстве). Это определенное процессуальное "послабление" для кредиторов, размер требований которых в совокупности позволяет преодолеть планку установленного Законом о банкротстве минимального размера задолженности должника по денежным обязательствам, в отношении которого допустимо инициирование процесса по банкротству.
Закон о банкротстве не исключает также возможности подачи заявлений иными конкурсными кредиторами и необходимости проверки арбитражным судом каждого из них по мере их поступления.
Возможность подачи таких заявлений в отношении одного и того же должника допускается, даже если на основании принятого ранее судом заявления иного конкурсного кредитора производство по делу уже возбуждено. Такая возможность сохраняется до введения одной из процедур банкротства (ст. 43 и п. 3 ст. 48 Закона о банкротстве).
При введении такой процедуры на основании заявления, которое было подано первым, иные заявления о признании должника банкротом рассматриваются как заявления о вступлении в процесс.
В этой связи наличие права конкурсного кредитора на обращение в суд с заявлением о признании должника банкротом Закон о банкротстве связывает с отсутствием введения в отношении должника в рамках возбужденного производства наблюдения как одной из первых процедур банкротства. Указанная процедура может быть введена только по результатам рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом на основании определения судьи (ст. 48). Поэтому в случае введения процедуры наблюдения по одному из заявлений конкурсных кредиторов, уполномоченного органа, должника арбитражный суд выносит определение об отказе в принятии заявления в соответствии со ст. 43 Закона о банкротстве <17>.
--------------------------------
<17> См.: информационное письмо Президиума ВАС РФ от 4 мая 2006 г. N 109 "О некоторых вопросах, связанных с возбуждением дел о банкротстве" // СПС "КонсультантПлюс".
У заявителя имеется право на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом), если на момент подачи такого заявления по инициированному иным заявителем и возбужденному судом делу о банкротстве не введена ни одна из процедур банкротства. Именно данное обстоятельство должно рассматриваться в качестве специальной предпосылки права на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника несостоятельным (банкротом).
Специфика дел о несостоятельности требует учитывать тот факт, что участие заявителя по делу о банкротстве неразрывно связано с возможностью участия юридического лица, в отношении которого инициируется производство по делу, как лица, участвующего в деле в качестве должника.
Судопроизводство о банкротстве может быть инициировано только в отношении такого должника - юридического лица, который в соответствии с Гражданским кодексом РФ может быть признан несостоятельным (банкротом), в отношении которого судебное производство о его несостоятельности может быть открыто в силу закона. Для получения судом необходимой информации для идентификации определенного должника в заявлении о признании должника банкротом с учетом последних внесенных изменений в Закон о банкротстве заявителем указывается не только наименование должника, его адрес, но и его регистрационные данные: государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика (ст. 39).
Действующее законодательство не допускает производство по делу в отношении определенных субъектов (ст. 65 ГК РФ, ст. 1 Закона о банкротстве). Установление данного обстоятельства судом при принятии заявления о признании должника банкротом должно также влечь отказ в его принятии согласно ст. 43 Закона о банкротстве.
Таким образом, отсутствие какой-либо из рассмотренных специальных предпосылок права на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом согласно Закону о банкротстве влечет отказ в принятии такого заявления конкурсного кредитора (ст. 43) и исключает возбуждение производства по делу о банкротстве в арбитражных судах.
Библиографический список:
1. Аболонин Г.О. Групповые иски. М.: Норма, 2001.
2. Научно-практический комментарий (постатейный) к Федеральному закону "О несостоятельности (банкротстве)" / Под ред. В.В. Витрянского. М.: Статут, 2003.
3. Осипов Ю.К. Подведомственность юридических дел: Автореф. дис. ... докт. юрид. наук. Свердловск, 1974. С. 9 - 10.
4. Решетникова И.В., Ярков В.В. Гражданское право и гражданский процесс в современной России. М.: Норма, 1999. С. 136 - 157, 295 - 302.
5. Советский гражданский процесс / Под ред. М.А. Гурвича. М.: Высшая школа, 1967. С. 131 - 132.
6. Телюкина М.В. Основы конкурсного права. М.: Волтерс Клувер, 2004. С. 153.
7. Телюкина М.В. Комментарий к ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)". М.: Юрайт, 2004. С. 33 - 34.
8. Уксусова Е.Е. Дела о защите прав неопределенного круга лиц // Российская юстиция. 1997. N 11. С. 42 - 44.
9. Уксусова Е.Е. Определение надлежащего судебного порядка по гражданским делам // Журнал российского права. 2009. N 6. С. 77 - 92.
10. Федоров С.Н. Некоторые особенности рассмотрения арбитражными судами дел о несостоятельности (банкротстве): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2001. С. 22 - 26.
11. Шершеневич Г.Ф. Конкурсный процесс. М.: Статут, 2000. С. 88, 167.

Источник: http://www.juristlib.ru/book_6228.html