«Лекции по криминалистике»

 

ТЕМА 1. Предмет, система и задачи кри­миналистики. Криминалистическая иденти­фикация, диагностика

В предмет изучения криминалистики как науки входят два вида практической деятельности: деятельность по совершению пре­ступлений и деятельность правоприменительных органов государ­ства по предупреждению, выявлению, раскрытию, расследованию преступлений и судебному разбирательству дел о них. Большинст­во ученых-юристов признают, что криминалистика — это наука о закономерностях механизма преступной деятельности, возникно­вения информации о преступлении и лицах, его совершивших; соби­рания, исследования, оценки и использования доказательств, а также о средствах и методах этой работы

В основе этого определения лежит концепция проф. Р.С. Бел­кина, сформулированная в 1968 году и уточненная им в 70-90-х го­дах XX века. Существуют и другие определения науки криминалистики и ее предмета (проф. А.Н.Васильев, В.А.Образцов, И.Ф.Герасимов, И.Ф.Пантелеев и др.)

Главная задача криминалистики — способствовать борьбе с преступностью, обеспечивая работу следователей, дознавателей, экспертов, оперативных работников, судей, прокуроров и адвокатов разработкой необходимых для этой борьбы и защиты прав, закон­ных интересов граждан и государства криминалистических прие­мов, средств, методик и рекомендаций.

Специальные задачи вытекают из данного выше определения предмета науки и связаны как с элементами системы криминали­стики, так и с изменяющимися социально-экономическими усло­виями развития общества.

К числу таких задач относится, в частности, научное обеспече­ние:

— неотвратимости ответственности за преступление;

— борьбы с преступлениями в сфере экономики, особенно в кредитно-финансовой сфере;

— расследования организованной преступной деятельности;

— борьбы с наркоманией и наркобизнесом;

— повышения эффективности отдельных следственных  действий и всего расследования в целом;

— разработки и совершенствования методик судебно-экспертных исследований.

Источниками криминалистической науки являются:

а)    закон;

б)    правоприменительная практика;

в)    наука.

2.  Система современной криминалистики включает четыре  раздела:

1)  общая теория криминалистики;

2)  криминалистическая техника;

3)  криминалистическая тактика;

4)  методика расследования отдельных видов преступлений.

Исторически возникновение и развитие криминалистики начи­налось с криминалистической техники (А. Бертильон, В. Гершель, Г. Фолдс, Э. Генри, Р. Рейсс, Е.Ф. Буринский, С.М. Потапов, П.С. Се­меновский и др.). Затем последовала разработка криминалистиче­ской тактики и методики (Ганс Гросс, С.Н. Трегубов, И.Н. Якимов, В.И. Громов, В.П. Колмаков, Р.С. Белкин, Н.И. Порубов, многие дру­гие отечественные юристы). Лишь на этой основе, последним, сформировался первый, обобщающий раздел криминалистики — ее общая теория, как система основных идей, принципов, теоретиче­ских концепций, понятий, категорий, определений и терминов, а также методов их познания и формирования. Для создания общей теории криминалистики многое сделали профессора Р.С. Белкин, А.Н. Васильев, А.И. Винберг, И.Ф. Герасимов, Г.Г. Зуйков, И.М. Лузгин, С.П. Митричев, Н.А. Селиванов, Н.П. Яблоков и др.

3.  Методы науки криминалистики делятся на общие и специальные. Общие (или общенаучные) методы — наблюдение, измере­ние, описание, сравнение, эксперимент, моделирование.

Криминалистика опирается также на методы материалистиче­ской диалектики, логики, психологии, математики и других наук. Так, с каждым годом все активнее используются в криминалистике математические и вероятностно-статистические методы (например, для разработки новых методик почерковедческой, баллистической, дактилоскопической, автотехнической экспертиз), физические и химические методы (методы спектрального анализа, электронной микроскопии, рентгеноструктурного анализа и др.).

Специальные методы — это, прежде всего методы, разрабаты­ваемые самой криминалистикой для решения своих задач с учетом объектов и средств познания. Примеры: методы криминалистиче­ской идентификации; метод фотографической развертки следов на пуле, методы осмотра, обыска, допроса; методы планирования рас­следования.

Идентификация (от латинского idem — тот же самый, тож­дественный) — установление тождества объекта, имеющего значе­ние для раскрытия, расследования, предупреждения преступлений. Под идентификацией понимают также один из результатов этого процесса (второй возможный результат - отсутствие тождества).

Значение криминалистической идентификации в осуществле­нии задач уголовного судопроизводства очень велико. Она имеет прямое отношение к любому из элементов предмета доказывания, перечисленных в УПК РФ. Идентифицировать преступ­ника — значит установить виновного в совершении преступления. Идентифицировать лицо, труп которого обнаружен — значит сде­лать важный шаг на пути раскрытия убийства. Идентифицировать орудие преступления — выяснить важную сторону механизма пре­ступления. Идентификация похищенного имущества ведет к вы­движению версии о причастности к преступлению лица, у которого это имущество обнаружено.

Учение о криминалистической (или как ее еще называют — судебной) идентификации является одной из частных криминали­стических теорий с хорошо разработанным понятийным аппаратом и широко используемыми практическими выходами.

Большую роль в создании теории идентификации сыграли ра­боты С.М. Потапова, А.И.Винберга, Н.В.Терзиева, Б.И.Шевченко, В.Я.Колдина, ВЛ.Колмакова, М.Я.Сегая и других отечественных криминалистов.

Общие положения учения об идентификации с успехом ис­пользуются во всех остальных разделах криминалистики — техни­ке, тактике и методике.

Условия возможности идентификации — индивидуальность каждого предмета, явления материального мира; относительная не­изменность, устойчивость объектов идентификации; возможность выделения характеризующих любой объект общих и частных при­знаков; наличие в распоряжении субъекта идентификации объектов двух видов — идентифицируемого и идентифицирующих.

Идентифицируемый объект — тот, тождество которого надле­жит установить. Идентифицирующий — тот, с помощью которого устанавливается тождество (или его отсутствие).

Идентифицируемые объекты — это, как правило, твердые тела с устойчивым внешним строением — люди, трупы, животные, ве­щи, инструменты, оружие, участки местности, строения, транс­портные средства, иные разнообразные предметы и их комплексы.

Идентифицирующие объекты — прежде всего следы человека и животных; следы и части предметов, образцы для сравнительного исследования. Такими объектами являются также стреляные пули и гильзы; документы, содержащие информацию о признаках почерка лица; мысленные образы, запечатлевшиеся в памяти человека, и иные объекты, имеющие признаки, необходимые для сравнения с идентифицируемым объектом.

Идентификационный признак — индивидуализирующий при­знак, присущий сравниваемым объектам и имеющий значение для установления тождества (или различия).

Идентификационный период — временной интервал, в течение которого (с учетом устойчивости и изменяемости признаков ото­ждествляемых объектов) возможно отождествление того или иного объекта.

2. Виды идентификации: по материально-фиксированным ото­бражениям; по мысленному образу; по описанию признаков объекта.

Формы идентификации: экспертная, следственная, оперативно-розыскная и учетно-регистрационная.

Экспертная идентификация осуществляется в рамках экспертиз и предварительных (до экспертных) исследований. Отождествление здесь производится по материально-фиксированным признакам.

Следственная идентификация имеет место в процессе осмотра, допроса, обыска, предъявления для опознания, проверки и уточне­ния показаний на месте события. Осуществляется она здесь по мысленному образу и по описаниям признаков объектов.

Оперативно-розыскная идентификация производится при узна­вании с использованием розыскных ориентировок, композицион­ных (субъективных) портретов, в процессе поисковых мероприятий с участием потерпевших или свидетелей-очевидцев.

Существует также деление видов (и форм) идентификации на процессуальные и непроцессуальные. Экспертиза, предъявление для опознания, осмотр, другие указанные выше следственные дей­ствия — процессуальные формы отождествления. Узнавание по ориентировкам, идентификация в ходе предварительных исследо­ваний, при проверке по криминалистическим и оперативно-розыскным учетам относятся к непроцессуальным формам.

3. Смежной с теорией идентификации является теория крими­налистической диагностики.

Диагностика (лат. diagnosis — распознавание) — метод позна­ния, суть которого — исследование в целях определения свойства, состояния, природы исследуемого объекта, его связи с другими          объектами.

Криминалистическая диагностика может быть частью иденти­фикационного процесса, его первым этапом, содержанием и воз­можным результатом которого является установление групповой принадлежности (определение типа, класса, рода, вида, иной груп­пы, к которой относится исследуемый объект).

Условия, виды и формы диагностики в принципе те же, что и идентификации. Совпадают и некоторые методы исследования — в первую очередь методы сравнения, моделирования, эксперимента. Главное различие диагностики и идентификации — в целях их применения, в содержании решаемых задач и соответственно в со­держании деятельности по их решению.

4. Основная задача идентификации — отождествление единич­ного объекта посредством выделения его из некоторого множества.

Диагностические задачи носят совсем другой характер. По­скольку они весьма многообразны, назовем наиболее распростра­ненные, типичные, «устоявшиеся»:

1.      Установление природы исследуемого объекта (процесса, яв­ления) — например, технической причины взрыва, загорания, оп­рокидывания автомашины, отсоединения колеса в процессе движе­ния, причины наступления смерти человека.

2. Установление состояния объекта, его свойств — например, ис­правности замка, пригодности оружия для производства выстрела, состава содержимого желудка умершего, возраста исполнителя руко­писного документа, исправности тормозной системы автомобиля.

3.     Исследование механизмов, процессов и действий — напри­мер, в целях определения местоположения стрелявшего, возможно­сти самовозгорания вещества в определенных условиях, механизма причинения телесных повреждений, возможности выстрела без на­жатия на спусковой крючок в определенных условиях.

4.     Определение первоначального состояния объекта: подвер­гался ли изменению номер на кузове или шасси автомобиля, если да, то каково было его первоначальное содержание; какие измене­ния были внесены в первоначальный текст исследуемого документа и т.п.

Один и тот же объект в одной и той же следственной ситуации может исследоваться для решения как идентификационных, так и диагностических задач. Обычно сначала проводятся действия по решению диагностических задач, а затем — идентификационных. Пример: осмотр оружия, изъятого у подозреваемого в разбое, для установления вида оружия, его образца, модели, калибра, обнару­жения на нем следов выстрела; затем — экспертиза с целью иден­тификации оружия, применявшегося при разбое, по стреляной гильзе или пуле, обнаруженной на месте разбойного нападения.

Решение диагностических задач производится с помощью раз­личных процессуальных и тактических средств, имеющихся в рас­поряжении следователя и суда: осмотра предмета, освидетельство­вания лица, предъявления допрашиваемому альбома образцов про­дукции, комплексной экспертизы или нескольких экспертиз, произ­водимых специалистами в различных областях знаний.

 

ТЕМА 2. Понятие, предмет, задачи и значение криминалистической техники. Криминалистическая фотогра­фия, киносъемка, видео и зву­козапись. Криминалистическая    трасоло­гия.

Криминалистическая техника как второй раздел науки кри­миналистики — система научных положений и рекомендаций, на­правленных на создание и совершенствование технических средств и методов, предназначенных для собирания, исследования, исполь­зования криминалистически значимой информации.

Другой аспект, в котором употребляется термин «криминали­стическая техника» — это совокупность приборов, оборудования, технических приспособлений, материалов и методик исследования вещественных и иных источников информации в целях установле­ния истины по уголовным делам и предупреждения преступлений.

Система методов и средств криминалистической техники:

а)    технико-криминалистические методы и средства обнаружения следов и иных вещественных доказательств;

б)    методы и средства фиксации криминалистически значимой информации;

в)    методы и средства изъятия следов и иных доказательств;

г)     технико-криминалистические средства исследования доказательств;

д)    технико-криминалистические средства и методы предупреждения преступлений.

Основные задачи, решаемые с использованием средств и реко­мендаций криминалистической техники:

•     обнаружение, фиксация, изъятие и предварительное иссле­дование следов преступления и других материальных объек­тов, имеющих значение для установления истины по уго­ловным делам;

•     экспертное исследование этих объектов;

•     накопление, систематизация и использование криминалистически значимой информации в системе уголовной реги­страции.

Общие принципы (условия) применения научно-технических средств и методов в судопроизводстве - соблюдение законности, прав личности, нравственных и этических норм; гуманность и де­мократизм; достоверность информации, получаемой с использова­нием таких средств и т.п.

Специальные принципы применения криминалистической             тех­ники:

•     научная состоятельность и надежность технико-криминалистических средств и методов;

•     безопасность использования этих средств и методов для человека и других живых существ;

•     обеспечение сохранности исследуемых объектов;

•     экономичность технических средств и методов;

•     отражение факта и условий применения технико-криминалистических средств и методов в процессуальных документах.

Технико-криминалистическое обеспечение уголовного судо­производства - вид деятельности, направленный на:

•     формирование условий постоянной готовности правоохранительных органов к применению криминалистических средств и методов;

•     реализацию таких условий в каждом конкретном случае раскрытия и расследования преступлений.

Для технико-криминалистического обеспечения (ТКО) харак­терны: организация, правовое регулирование, научно-методическое обеспечение. Эти элементы ТКО взаимосвязаны, взаимообусловле­ны и могут быть представлены в виде формулы: "наука - техника - право — организация - специалист".

Непосредственными задачами системы научно-исследовательских и практических учреждений (подразделений) различных министерств и ведомств страны являются:

•     разработка новых и совершенствование имеющихся крими­налистических средств и методов;

•     использование таких средств и методов в практике раскры­тия, расследования и предупреждения преступлений.

ТКО должно включать в себя овладение каждым юристом ос­новами криминалистической техники и постоянное систематиче­ское повышение криминалистической квалификации каждого сотрудника правоохранительных органов в течение всего срока его службы.

Основными субъектами ТКО в настоящее время являются Экспертно-криминалистический центр МВД Российской Федерации, Российский федеральный центр судебной экспертизы Министерст­ва юстиции РФ, Управление судебно-экспертных учреждений того же министерства и их органы на местах, в субъектах Федерации.

Определенную роль в разработке технико-криминалистических средств и методик исследования вещественных доказательств иг­рают также научно-исследовательские институты МВД и Генераль­ной прокуратуры Российской Федерации, кафедры криминалистики высших юридических учебных заведений и юридических факульте­тов университетов страны.

Правовыми основами ТКО являются действующий Уголовно-процессуальный кодекс РФ, ведомственные нормативные акты МЮ, МВД, Генеральной прокуратуры, ФСБ РФ, Федеральной службы налоговой полиции и др.

Правовая регламентация и само содержание ТКО в настоящее время настоятельно требуют своего совершенствования. Это долж­но быть безотлагательно сделано в ходе происходящей в России су­дебно-правовой реформы.

Студенту следует учесть большую динамичность организации ТКО и постоянно следить за соответствующими изменениями в управлении правоохранительной деятельностью, публикациями официальных материалов по этому поводу в "Российской газете", других периодических изданиях.

Криминалистическая техника одной из своих перспективных задач имеет разработку методики использования ЭВМ и математи­ческих методов в криминалистической практике.

Основные направления использования средств автоматизации и ЭВМ:

•     автоматизация решения отдельных экспертных задач (автоматизированная обработка экспериментальных данных, ав­томатизированные системы анализа изображений, про­граммы для выполнения вспомогательных расчетов, систе­мы поддержки экспертных решений и т.д.);

•     применение математических методов и ЭВМ в реализации положений криминалистической тактики и методики (системы поддержки принятия решений следователем; типовые алгоритмы методик расследования отдельных видов престу­плений). Возможности использования математических ме­тодов в этой области ограничены;

•   автоматизация учетов в системе уголовной регистрации.

Криминалистическая (ее еще именуют судебной) фотогра­фия и видеозапись - отрасль криминалистической техники, изу­чающая фотографические и видеосредства, приемы и методы фик­сации, исследования и демонстрации объектов, имеющих доказа­тельственное или ориентирующее значение по уголовному делу.

Значение судебной фотографии и видеозаписи велико. Фото­графический метод фиксации по сравнению с описанием в прото­коле обладает рядом преимуществ: полнота и объективность изо­бражения снимаемого объекта, быстрота запечатления объектов съемки, возможность определения размеров запечатлеваемого объ­екта по его отображению на фотографии или видеоленте, возмож­ность получения неограниченного количества копий изображения. Фотоснимки и видеозаписи могут использоваться как докумен­ты, содержащие важную дополняющую информацию. Нередко до­казательственное и поисковое значение изображенных объектов (особенно их взаимосвязь) определяется значительно позже следст­венного действия, во время которого они были запечатлены.

Фотография применяется для получения новых доказательств при производстве ряда экспертиз (восстановление невидимых тек­стов, обнаружение следов подчисток, дописок, выявление следов наложений и т.д.).

Фотоснимки и видеозаписи служат надежным средством обес­печения наглядности и передачи суду информации, полученной следователем, оперативным работником и экспертом.

Судебная (криминалистическая) фотография делится на два больших раздела: запечатлевающая (судебно-оперативная) и судебно-исследовательская.

Вид съемки представляет совокупность рекомендаций для фотографирования определенных групп объектов. Так, при фото- и видеосъемке места происшествия применяются ориентирующая ,обзорная, узловая и детальная съемки. Для целей отождествления погибшего и розыска скрывшегося подозреваемого (обвиняемого) используется сигналетическая (опознавательная) съемка.

От видов следует отличать методы судебной фотографии. Ме­тоды судебно-оперативной фотографии: панорамная съемка, сте­реофотография, измерительная фотосъемка, репродукционная фо­тография, макрофотография.

Судебно-исследовательская фотография рекомендует следую­щие фотографические методы исследования вещественных доказа­тельств: теневая съемка, фотографирование в ультрафиолетовых лучах, фотографирование в инфракрасных лучах, съемка в рентге­новских лучах, цветоделителъная съемка.

Студент должен усвоить суть и назначение каждого из выше­названных видов и методов судебной фотографии. Они изложены в любом учебнике по криминалистике.

Видеозапись сочетает в себе наглядно-образную и вербаль­ную формы фиксации доказательственной информации. Материалы видеозаписи не требуют лабораторной обработки и могут быть вос­произведены уже на месте следственного действия, после оконча­ния съемки. Однако в видеограмме находится обычно немало избыточной информации. Уменьшить ее количество помогает составле­ние сценария видеосъемки, производимой в ходе следственного действия.

Видеосъемка позволяет запечатлеть динамику действий, явле­ний, имеющую значение для установления истины по делу. Поэто­му чаще всего она используется для фиксации хода и результатов следственного эксперимента, проверки и уточнения показаний на месте, предъявления лиц для опознания (по их динамическим при­знакам), допросах глухонемых, осмотрах мест определенных про­исшествий (транспортных катастроф, пожаров, авиакатастроф и т.п.), когда требуется быстрая фиксация большого комплекса несу­щих важную информацию объектов.

Видеозапись может применяться и в процессе экспертных ис­следований - для фиксации быстротекущих, неразличимых глазом процессов, например, процессов выстрелов, исследуемых в балли­стической экспертизе, при получении некоторых образцов для сравнительного исследования.

В качестве средств запечатлевающей видеозаписи использу­ются высококачественная бытовая видеоаппаратура и принадлеж­ности к ней. Специальных камер для этих целей не создавалось.

Познания в области судебной фотографии используются также при проведении особой разновидности экспертизы - судебно-фотографической. Ее задачи: установление способа получения и изготовления фотоизображений, аппаратуры, применявшейся при этом; отождествление негативов по фотоотпечаткам; отождествле­ние аппаратуры, с помощью которой получен тот или иной негатив; установление признаков монтажа, ретуши и т.п.

Криминалистическое следоведение (трасология - от фр. 1а trace - след) – область криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения и механизм образования матери­альных следов преступления, разрабатывающая средства и методы их собирания и исследования.

Наиболее важными в криминалистическом аспекте следами - материальными отображениями преступления являются следы рук, ног, обуви, зубов человека; следы орудий взлома, инструментов, оружия; следы транспортных средств.

В соответствии с этим основные разделы трасологии: дактило­скопия, антропоскопия (гомеоскопия), механоскопия, транспортная трасология. Выделяются также исследования следов одежды, сле­дов животных, установление целого по частям, имеющим общую линию их разделения. По традиции к трасологии относят исследо­вание замков, пломб и иных запирающих устройств, хотя чаще все­го это предмет не чисто трасологической, а комплексной эксперти­зы.

Следы-отображения имеют ряд классификаций. В зависимости от механизма образования при контактном взаимодействии следообразующего и следовоспринимающего объектов следы делятся на объемные и поверхностные, статические и динамические, локаль­ные и периферические, следы-наслоения и следы-отслоения.

Так, наслоение - перенесение материала одного объекта на следовоспринимающую поверхность другого при их контакте. След отслоения – след, образованный отделением частиц, слоев вещества с поверхности объекта.

Объемные следы отличает возможность измерения трех их па­раметров – длины, ширины и глубины. У поверхностных следов практически возможно измерение только двух параметров - длины и ширины.

Статические следы возникают в результате воздействия следообразующего объекта на следовоспринимающий в перпендикуляр­ном направлении (следы удара, ходьбы, нажима). Динамические следы образуются при перемещении следообразующего объекта параллельно следовоспринимающему объекту или под углом к нему (следы скольжения, разруба, распила, сверле­ния). В то же время каждый из разделов трасологии имеет и свои классификации следов. Так, следы пальцев рук делятся прежде все­го по их узорам: следы с завитковым, дуговым и петлевым узорами.

Отражение на следовоспринимающем объекте признаков следообразующего объекта создает возможность трасологического ис­следования.

При работе со следами различных видов применяются соответ­ствующие приемы их обнаружения, фиксации и изъятия. Студент должен изучить эти приемы, освещенные в любом учебнике или справочнике по криминалистике и уметь применять хотя бы эле­ментарные из них.

Подробно о работе со следами, о значении и использовании следов в судопроизводстве можно прочесть в трудах основателей отечественной трасологии Б.И.Шевченко, Г.Л.Грановского, И.Ф. Крылова и других ученых-криминалистов.

Дактилоскопия (от греч. dactylos - палец) - раздел трасоло­гии, изучающий свойства и характеристики папиллярных узоров кожи - в основном пальцев рук человека, средства и методы их об­наружения, фиксации, изъятия и исследования.

Дактилоскопия давно (с XIX века) заняла достойное место в арсенале криминалистики. В настоящее время около половины всех следов, изымаемых с мест происшествий, являются дактилоскопи­ческими. Однако принадлежность далеко не всех из них впоследст­вии устанавливается.

Высокое доказательственное и поисковое значение следов рук, образуемых обычно потожировыми веществами человека, опреде­ляется свойствами папиллярных линий (лат. papilla - сосок) ладон­ной поверхности рук и подошвы стопы: их индивидуальностью, ус­тойчивостью и восстанавливаемостью.

Нет двух людей в мире, у которых совпадали бы папиллярные узоры пальцев рук. Рисунок папиллярных линий, формируемый в период внутриутробной жизни, сохраняется в неизменном виде да­же после смерти человека, до полного разложения мягких тканей его трупа (изменяются лишь размеры узора). Восстанавливаемость - способность папиллярных узоров приобретать прежний вид после повреждений кожи.

При всем многообразии пальцевые узоры могут быть класси­фицированы на типы и группы. Типы узоров: дуговые, петлевые и завитковые. Дуговые узоры могут быть простыми, шатровыми или узорами с неопределенным построением узора. Петлевые узоры подразделяют на ульнарные ("мизинцевые") и радиальные ("большевые") – в зависимости от того, куда обращены ножки петель. Завитковые узоры подразделяются на простые завитковые, спирале­видные, неполные узоры и т.д.

Классификация узоров используется при выведении дактило­скопической формулы лица в целях его уголовной регистрации, а главное – в процессе идентификации человека по следам его рук.

Дактилоскопические учеты бывают десятипальцевыми (вместе с алфавитными ведутся в Главном информационном центре МВД РФ и ИЦ субъектов Федерации) и однопальцевыми (следотеки сле­дов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений – ве­дутся в экспертно-криминалистических подразделениях системы МВД).

Главный идентификационный вопрос, решаемый дактилоско­пическим исследованием: не оставлен ли определенным лицом след руки (пальца, ладони) или ступни, обнаруженный в определенном месте. Диагностические задачи, решаемые дактилоскопической экспертизой: установление, какими пальцами какой руки (правой или левой) оставлены следы; каков пол и возраст лица, оставившего след, каков приблизительно рост этого лица. Дактилоскопические исследования позволяют установить примерное количество лиц, находившихся на месте происшествия, определить, не совершены ли действия на разных местах одним и тем же лицом, проанализи­ровать отдельные элементы механизма преступления на основе взаиморасположения следов рук на предметах обстановки места происшествия.

Механоскопией называют раздел трасологии, изучающий ме­ханические следы различных орудий, в том числе инструментов производственного или хозяйственно-бытового назначения, специ­ально изготовленных предметов воровского инструмента, иных ме­таллических и других твердых предметов, а также механизмов.

Механоскопическими исследованиями решаются следующие основные диагностические вопросы: с какой стороны производился взлом, каков способ взлома; каков рост, пол, возраст лица, имеет ли он профессиональные навыки, какова его физическая сила; каким по типу орудием, инструментом, механизмом оставлены следы.

Идентификационные задачи: идентификация орудий, инстру­ментов, механизмов по обнаруженным следам взлома, телесных и иных повреждений; установление целого по частям; установление факта использования одного и того же орудия взлома на местах не­скольких преступлений.

 

 

ТЕМА 3. Криминалистическое     оружиеведение. Криминалистическое исследо­вание документов (криминали­стическая документология) Криминалистическая иденти­фикация человека по признакам внешности (габитоскопия).

Криминалистическое исследование оружия, боеприпасов, следов их применения - отрасль криминалистической техники, ра­нее называвшаяся судебной баллистикой. Сейчас предмет ее значи­тельно расширился и, кроме огнестрельного оружия и боеприпасов, включает холодное оружие, газовое и метательное. Дискуссионным является вопрос о включении в предмет оружиеведения исследова­ния взрывных устройств и взрывчатых веществ. Некоторые ученые относят такие исследования не к сфере оружиеведения, а к классу инженерно-технической экспертизы.

Много нового в оружиеведение (особенно в его понятийный аппарат) внес федеральный закон «Об оружии» 1996 года. Данная в этом законе классификация оружия, особенно огнестрельного, при­знается многими учеными-криминалистами неудачной, не соответ­ствующей принципам системного подхода. Однако ей надлежит ру­ководствоваться, пока в закон не внесены изменения.

Все оружие по этому закону подразделяется на гражданское, служебное и боевое ручное стрелковое, а также холодное оружие. Гражданское оружие делится на оружие самообороны, спортивное оружие, охотничье оружие, сигнальное оружие и холодное клинко­вое оружие, предназначенное для ношения с казачьей формой и на­циональными костюмами.

Большинство из этих подразделов имеют дальнейшее деление на соответствующие разновидности.

Основные методы, которыми пользуется криминалистиче­ское оружиеведение, это осмотр оружия, места и следов его приме­нения, предварительное исследование и экспертиза. Из научных методов познания характерны прежде всего наблюдение, измере­ние, сравнение, эксперимент и описание. В последние годы полу­чили применение, особенно в баллистической экспертизе, матема­тические методы и использование ЭВМ.

Для определения места нахождения стрелявшего применяется такой метод, как визирование.

Средства исследования оружия и следов его применения мож­но разделить на общие и специальные. К общим (технико-криминалистическим средствам, используемым в работе со следами вообще) относятся комплексы таких средств: следственный чемо­дан, передвижная криминалистическая лаборатория, бинокулярные сравнительные микроскопы и др. Специальные средства оружиеве­дение разрабатывает для своих нужд - прибор для получения фото­графической развертки пуль и гильз, устройство для исследования прочности, упругости и некоторых иных свойств ножей и другого холодного оружия и т.п.

Традиционная, неплохо разработанная в России судебная баллистика    (В.ФЛерваков,    Б.М.Комаринец,    С.Д.Кустанович, Е.И.Сташенко, В.М.Плескачевский и др.) изучает механизм деиствия огнестрельного оружия, закономерности выстрела и образова­ния его следов, разрабатывает методы идентификации и установле­ния групповой принадлежности огнестрельного оружия различных видов, решения ряда диагностических вопросов, связанных с при­менением такого оружия.

Главные задачи, решаемые баллистическими исследованиями:

•     идентификация оружия по стреляным пулям и гильзам;

•     установление вида, калибра, модели оружия, групповой принадлежности боеприпасов, инструментов и материалов их изготовления;

•     определение дистанции выстрела, места нахождения стре­лявшего, давности и последовательности выстрелов;

•     выяснение пригодности оружия к стрельбе, возможности выстрела без нажатия на спусковой крючок и т.д.

Изучая данную тему, студент должен обратить особое внима­ние на криминалистические приемы и рекомендации по обеспече­нию безопасности в процессе обнаружения, фиксации, изъятия и предварительного исследования огнестрельного оружия, боеприпа­сов, взрывчатых веществ и взрывных устройств.

С положениями оружиеведения тесно связано создание и ис­пользование криминалистических учетов - учета похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного оружия и учета стреляных пуль, гильз, боеприпасов со следами оружия (пулегильзотеки).

Глубоко разработано, как в научном, так и в прикладном ас­пектах, криминалистическое учение о холодном оружии (А,И. Ус­тинов, Е.Н.Тихонов, А.С.Подшибякин и др.). Под холодным ору­жием понимается изготовленное промышленным способом или са­модельное оружие, предназначенное для поражения цели с помо­щью мускульной силы человека при непосредственном контакте с объектом поражения, а также холодное метательное оружие (луки, арбалеты и т.п.). Главный вопрос, решаемый исследованием холод­ного оружия - наличие или отсутствие признаков, достаточных для отнесения исследуемого предмета (ножа, кастета и т.п.) к холодно­му оружию определенного вида.

Газовое оружие - объект для криминалистики относительно новый. Это оружие, предназначенное для временного поражения живой цели путем применения токсических веществ, вызывающих раздражение слизистых поверхностей дыхательных путей и глаз. Оно встречается в виде пистолетов, револьверов, механических распылителей и аэрозольных устройств, газовых гранат и иных средств специального назначения.

Исследованием газового оружия решаются задачи как диагно­стического, так и идентификационного характера. Диагностические задачи: установление, относится ли представленный пистолет (ре­вольвер) к категории газовых или является огнестрельным оружием (особенно при наличии признаков переделки); к какому виду, сис­теме, модели, образцу он относится; исправности оружия; возмож­ности производства из него выстрела представленными патронами; возможности производства из него выстрела боевыми патронами.

Установление содержания и классификация использованных в газовом оружии веществ входит в предмет комплексной (кримина­листической и физико-химической) экспертизы.

Идентификацию газового оружия можно осуществить по сле­дам на шляпке и стенках патрона, образующимся при заряжании, в процессе выстрела и при извлечении патрона из оружия.

Криминалистическое документоведение - область кримина­листической техники, исследующей природу письма, способы изго­товления и подделки документов, научные основы использования содержащейся в документах информации в целях установления ис­тины по уголовным делам.

Документ — материальный объект, на котором с помощью знаков, символов и других элементов языка зафиксированы сведе­ния о фактах.

Классификация документов:

а)    по способу изготовления: рукописные, машинописные, полиграфические, фонодокументы, фото-кино-видеодокументы и т.д.;

б)    по юридической природе: подлинные (содержание которых соответствует действительности) и поддельные (имити­рующие подлинные либо содержащие изменения, внесен­ные в каких-либо целях, чаще всего противоправных);

в)    по источнику происхождения: официальные и частные.

Задачи, решаемые криминалистическим документоведением:

Установление признаков исполнителя (автора) документа: по­ла, возраста, психического и физического состояния, имеющихся навыков и др.

Определение происхождения, качественных признаков мате­риалов, способа изготовления или подделки документа или его от­дельных реквизитов, выявление невидимых и слабовидимых запи­сей и т.п.

Отождествление автора (исполнителя) документа по почерку, письменной речи, навыкам работы с пишущей машиной или иным множительным аппаратом; идентификация множительной техники по изготовленным на ней документам. Существуют два основных вида исследования документов:

•     почерковедение;

•     технико-криминалистическое (или техническое) исследова­ние.

Почерковедение   или   криминалистическое   исследование письма — отрасль криминалистической техники, изучающая зако­номерности формирования и изменения почерка, средства и методы его исследования, использования в розыске преступников.

Под почерком понимается индивидуальная и относительно ус­тойчивая программа графической техники письма, характерная для пишущего система движений его руки (динамический стереотип).

Письменная речь (письмо) — способ запечатления мысли чело­века с помощью языка и сформировавшейся системы условных обозначений, письменных знаков.

Индивидуальность письменной речи и почерка определяется индивидуальностью личности. Основные признаки письменной ре­чи — стилистические, лексические и грамматические.

Признаки почерка делятся на общие, характеризующие почерк как систему движений, и частные — особенности написания от­дельных букв, их элементов и выполнения межбуквенных соедине­ний.

К общим признакам относятся: выработанность почерка, сте­пень координации движений, темп письма, форма и направление движений, размер почерка, разгон, связность и нажим при написа­нии букв, а также признаки, отражающие пространственную ориен­тацию фрагментов рукописи и движений.

С помощью почерковедческих исследований решаются вопро­сы идентификации лица по почерку (с использованием свободных и экспериментальных образцов почерка проверяемого лица), уста­новление возраста, пола, состояния исполнителя рукописного до­кумента, проверяется подлинность подписи определенного лица в представленном на исследование документе.

Технико-криминалистическим   исследованием   проверяется подлинность документа, устанавливаются факт и способ изменения первоначального содержания документа (его подделка); выявляют­ся  слабовидимые  и  невидимые  записи,  тексты  поврежденных (угасших, сожженных и т.п.) документов; определяется время (дав­ность) изготовления документа или его частей; идентифицируются технические средства, использовавшиеся при изготовлении доку­мента, либо устанавливается их групповая принадлежность.

С технической стороны подделка документа бывает полной или частичной. Пример полной — изготовление и заполнение под­дельных бланков документов. Пример частичной — подчистка, травление, смывание, дописка, замена фотографических карточек в личных документах, замена листов, подделка оттисков печатей и штампов.

К предмету технического исследования документов относится также исследование машинописных текстов и документов, изготов­ленных с использованием принтера персонального компьютера. Распространенные вопросы:

•     не изготовлен ли документ на данном множительном аппа­рате;

•     не напечатаны ли представленные документы на одной и той же пишущей машине;

•     кем из заподозренных (проверяемых лиц) напечатан данный машинописный текст;

•     к какому классу, типу, виду, марке, модели относится пи­шущая машина (принтер персонального компьютера и др.), на которой напечатан представленный текст.

Важным элементом технического исследования документов является исследование материалов письма, бумаги и других мате­риалов, характеризующих документ.

Криминалистическая габитология (габитоскопия, от лат. habitus — наружность, телосложение) — учение о внешнем облике, внешних признаках человека, используемых в целях установления истины по уголовному делу.

Значение этого учения — в научном обеспечении использова­ния внешних признаков человека в целях:

•     установления примет неустановленных преступников;

•     использования этих примет для поиска, задержания и идентификации указанных лиц;

•     розыска подозреваемых и обвиняемых, скрывшихся от след­ствия и суда;

•     фиксации примет и отождествления личности погибших при наличии неопознанных трупов;

•     розыска без вести пропавших граждан;

•     правильной фиксации телесных повреждений на трупах и теле живых лиц;

•     единообразной, полной и точной уголовной регистрации лиц, создания и ведения учетов, базирующихся на внешних признаках регистрируемых лиц.

Все внешние признаки человека делятся на собственные (свой­ственные самому лицу, его внешнему виду) и сопутствующие. Соб­ственные признаки подразделяются на морфологические и функ­циональные. Существует и иное подразделение собственных при­знаков: на общефизические, анатомические и функциональные.

Важную группу признаков образуют особые приметы — призна­ки, отличающиеся большой наглядностью, являющиеся следствием врожденных аномалий, патологических изменений, увечий, хирурги­ческих операций и т.п. (например, бородавки, шрамы, шестипалость, горб, наличие протезов рук, ног, глаз, зубов, косоглазие, татуировка).

Криминалистическое изучение и описание признаков чело­века и использование сведений о них в раскрытии и расследовании преступлений осуществляется на основе соблюдения правил слоеесного портрета. Это метод описания внешних признаков челове­ка в целях его розыска и идентификации. Основные разработчики метода — А.Бертильон, Р.Рейсс, В.А.Снетков, А.М.Зинин.

В словесном портрете дается системная характеристика наибо­лее информативных признаков лица, тела, конечностей и других анатомических элементов человека. При этом используются опре­деленные термины и параметры, что позволяет обеспечить едино­образие описания и его эффективное использование в криминали­стической практике. Описание ведется в определенной последова­тельности — «сверху вниз» и «от общего к частному». Кроме ана­томических, описываются и функциональные признаки (походка, жестикуляция, заикание и т.д.), а также особые приметы.

Анатомические признаки описываются с точки зрения величи­ны, формы, контура, положения и цвета. Величина признака указы­ваются в относительном выражении, сопоставительно с другими частями лица, тела: нос большой, средний, малый, очень малень­кий. Форма определяется в сравнении с геометрическими фигура­ми: нос прямой, выпуклый, вогнутый и т.д.; лицо овальное, круглое, прямоугольное, треугольное, ромбовидное.

Положение фиксируется относительно вертикали, горизонтали, по отношению к другим частям и элементам внешности: основание носа — приподнятое; выступающая нижняя губа и т.п.

Словесный портрет составляется следователем, оперативным ра­ботником, экспертом. При этом используются самые различные ис­точники информации: показания потерпевших и свидетелей; резуль­таты осмотра трупа, освидетельствование живого лица; данные уго­ловной регистрации; фото- и видеодокументы, запечатлевшие иссле­дуемое лицо; опросы граждан, результаты наблюдения и других опе­ративных мероприятий, предусмотренных законом «Об оперативно-розыскной деятельности»; материалы архивных уголовных дел и др.

Широкое распространение в установлении и поиске скрывших­ся с места происшествия неизвестных преступников получили так называемые субъективные (композиционные) портреты, состав­ляемые специалистом-криминалистом по указанию свидетелей-очевидцев и потерпевших с использованием сконструированных для этих целей приборов серии ИКР («идентификационный ком­плект рисунков»). Криминалисты ряда стран ведут разработки ком­пьютерной системы создания композиционных портретов.

С использованием системы словесного портрета проводится экспертная идентификация лица по внешним признакам (портрет­ная, а точнее — фотопортретная экспертиза). Для такой экспертизы используются фотоизображения, рентгеноснимки, кино- и видео­кадры, запечатлевшие определенных лиц.

Сопоставление представленных на экспертизу фотоизображе­ний производится с помощью различных приемов и методов: со­поставление так называемых разработок внешних признаков с ис­пользованием координатных сеток; сопоставление графических идентификационных алгоритмов, полученных с использованием аппарата проективной геометрии (метод Эльбура-Полевого); ис­пользование метода наложения и др.

Типичные вопросы, решаемые фотопортретной экспертизой:

•     не изображено ли на представленной фотографии опреде­ленное лицо?

•     одно лицо или разные лица изображены на представленных фотоснимках?

При наличии черепа и прижизненных фотографий может быть использован метод аппликации (фотосовмещения). При этом реша­ется вопрос: не принадлежал ли череп, представленный на исследо­вание, человеку, изображенному на фотоснимках?

 

ТЕМА 4. Информационно-справочное обеспечение    криминалистиче­ской деятельности (криминали­стическая регистрация) Общие положение криминали­стической тактики. Тактика следственного осмотра. Тактика допроса.

Под криминалистической регистрацией (в некоторых учебниках — уголовная регистрация) понимается система накопления, систематизации, хранения и выдачи сведений о криминальных и иных криминалистически значимых объектах.

Назначение системы — создание банка информации о преступ­лениях, преступниках, следах-отражениях преступлений и иных объектах, имеющих отношение к преступной деятельности, а также обеспечение этой информацией сотрудников правоохранительных органов и судей.

Правовой основой криминалистической регистрации являются закон РФ «О милиции», а также ведомственные нормативные акты Министерства внутренних дел и других право­охранительных органов Российской Федерации.

Данные регистрации накапливаются и систематизируются в криминалистических учетах. Учеты ведутся в основном в Мини­стерстве внутренних дел России и его подразделениях на местах.

Ведомственные нормативные акты делят все учеты органов внутренних дел по их главному назначению на три большие группы:.

1)      оперативно-справочные;

2)    криминалистические;

3)    справочно-вспомогательные.

К каждой группе отнесены определенные учеты. Сами назва­ния групп весьма условны: так, оперативно-дактилоскопические учеты лиц, подвергшихся аресту, обвиняемых и осужденных за со­вершение преступлений включены в оперативно-справочные, хотя в основе регистрации этих лиц лежит дактилоскопия, как отрасль криминалистики. Учет оружия также базируется на криминалисти­чески значимых признаках оружия.

По уровню централизации учетов их можно разделить на цен­трализованные, региональные (межрегиональные) и местные. Цен­трализованные учеты ведутся на уровне МВД Российской Федера­ции, региональные — в МВД республик, управлениях внутренних дел (в том числе на транспорте), местные учеты — в горрайорганах внутренних дел.

Формы учетов: картотеки, коллекции, альбомы, смешанные формы. Информация, содержащаяся в учетных единицах, фиксиру­ется путем описания регистрируемых объектов, заполнения дакти­лоскопических карт, помещения в коллекции объектов в натуре (например, стреляных пуль и гильз с мест нераскрытых преступле­ний), фотоизображений и др.

Чисто криминалистическими учетами считаются:

•     учет преступлений по способу их совершения;

•     учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неиз­вестных больных и детей;

•     учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых пре­ступлений;

•     учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сдан­ного нарезного огнестрельного оружия; учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека);

•     учет поддельных денежных знаков;

•     учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом.

Криминалистическую сущность (природу) имеют и многие другие учеты, отнесенные к оперативно-справочным, например — учет похищенных вещей, учет разыскиваемого и бесхозяйного транспорта, алфавитно-дактилоскопический учет лиц, осужденных за совершение преступлений, подвергшихся аресту, обвиняемых. Криминалистические учеты используются для идентификации объектов (заподозренных лиц, обнаруженных вещей, оружия и т.д.) по учетным данным; розыска известных объектов с использованием их регистрационных признаков; изучения личности подозреваемых, обвиняемых, а иногда — и свидетелей и потерпевших, решения ря­да других задач.

В процессе самостоятельной работы по изучению курса, осо­бенно при выполнении заданий ПТК и изучении литературы по криминалистической тактике и методике, студенты должны усво­ить значение каждого из основных криминалистических учетов, его содержательную сторону, способ ведения и направления использо­вания содержащейся в нем информации в процессе раскрытия, рас­следования преступлений и в судебном разбирательстве.

Криминалистическая тактика – третий раздел криминали­стики, представляющий собой совокупность научных положений и практических рекомендаций по планированию расследования и су­дебного разбирательства, определению линии поведения участ­вующих в них лиц, тактике отдельных следственных и судебных действий, направленных на собирание и исследование доказа­тельств.

Система тактики состоит из трех основных блоков: общие по­ложения тактики; учение о криминалистической версии и планиро­вании; тактика отдельных следственных действий. Криминалистическая тактика имеет тесную связь с другими разделами криминалистики: ее рекомендации направлены на реали­зацию положений криминалистической техники при организации расследования и проведении отдельных следственных действий В свою очередь положения самой тактики конкретизируются в мето­дике применительно к специфике расследования преступлений оп­ределенных видов.

Центральным понятием криминалистической тактики явля­ется тактический прием — наиболее рациональный, эффективный способ действий в определенной ситуации лица, осуществляющего расследование, судьи или защитника.

Допустимость тактического приема определяется его научно­стью (научной состоятельностью), законностью, соответствием мо­рально-этическим нормам, экономичностью.

Сочетание тактических приемов, следственных действий, орга­низационных и иных действий, объединенных общим замыслом и обусловленных конкретной следственной ситуацией, называется тактической комбинацией, а действия по реализации комбинации —тактической операцией.

Положения тактики адресуются следователям, оперативным работникам, судьям, адвокатам в виде тактической рекомендации —научно-обоснованного и апробированного совета (указания), касающегося определения линии поведения, выбора и применения тактических приемов, комбинаций, т.е. наиболее оптимального ва­рианта действий.

Определяющим фактором для принятия тактических решений и проведения тактических комбинаций является следственная ситуация. Под ней понимается обстановка (совокупность условий), в которых в определенный момент находится предварительное рас­следование или судебное следствие.

Следственная ситуация складывается под воздействием опре­деленных факторов — объективных и субъективных. К числу объ­ективных относятся характер и содержание собранной информации по делу; наличие (или отсутствие) пока не использованных источ­ников информации; наличие в распоряжении следователя сил и средств, требующихся для решения той или иной криминалистиче­ской задачи. Субъективные факторы — уровень профессиональной подготовки следователя, его психологическое состояние; противодействие установлению истины со стороны преступников и связан­ных с ними лиц; ошибочность действий следователя, оперативных работников, экспертов, разглашение тайны следствия и т.п.

Виды следственных ситуаций:

•     исходные, промежуточные, конечные;

•     типичные и специфические;

•     конфликтные и бесконфликтные;

•     благоприятные и неблагоприятные для расследования.

Методы разрешения следственных ситуаций:  следственные действия, оперативно-розыскные, организационные и иные меро­приятия, их комбинации.

Криминалистическая версия — обоснованное предположе­ние компетентных лиц по поводу обстоятельств, имеющих значе­ние для расследования и судебного рассмотрения дела. Компетент­ным считается лицо, уполномоченное законом принимать решения, направленные на проверку версий: следователь, оперативный ра­ботник, прокурор и судья. Версия — разновидность рабочей гипотезы.

Классификация версий:

а)    по субъекту выдвижения и проверки — следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные;

б)    по объему объясняемых фактов — общие и частные;

в)    по степени определенности — типичные и конкретные;

г)     по направленности во времени — ретросказательные и предсказательные;

д)    по отношению к определению виновности лица — обвинительные и оправдательные;

е)    по степени вероятности — маловероятные, вполне вероятные, наиболее вероятные.

Следственные версии могут быть общими (объясняющими всю картину исследуемого события) и частными (по элементам состава, а также объясняющие отдельные следы, детали происшедшего). Экспертные версии по отношению ко всему процессу расследова­ния, всему исследуемому событию — только частные. По отноше­нию к предмету конкретной экспертизы они могут быть как общи­ми, так и частными.

Основаниями для выдвижения версий являются факты — как доказательства, так и фактические данные* полученные в результа­те оперативно-розыскных мероприятий. Факты должны быть кон­кретными, достоверными или, по крайней мере, проверяемыми.

Процесс построения и проверки версий подчиняется общим гносеологическим (включая логические) правилам выдвижения и проверки рабочих гипотез, однако имеет и свои особенности.

Схема этого процесса:

а)    анализ имеющихся фактических данных;

б)    выведение следствий из результатов этого анализа;

в)    формулирование на этой основе версий — частных или общих, а при возможности и тех, и других;

г)     определение направлений и задач по их проверке;

д)    определение конкретных средств, действий, исполнителей и сроков проверки версии;

е)    анализ полученных результатов проверки;

ж)   выведение новых следствий на основе результатов проверки версий и т.д. — процесс продолжается по спирали.

Версия прекращает свое существование после своего достаточ­ного подтверждения (или опровержения) доказанными фактами. Проверка последней общей следственной версии заканчивается в момент составления обвинительного заключения или прекращения дела.

Материалы предварительного расследования служат основани­ем для выдвижения и проверки судебных версий — «преступление совершено подсудимым» и контрверсии (не подсудимым, а другим, неизвестным лицом). Основанием для выдвижения судебных вер­сий могут быть и фактические данные, сообщенные адвокатом, вы­ступающим в качестве защитника.

Процесс построения и проверки версий является ядром плани­рования, его основой.

Планирование расследования и судебного разбирательства — процесс мыслительной деятельности по определению конкрет­ных задач предварительного расследования по делу, а также средств, методов и сроков решения этих задач. Результаты плани­рования отражаются в письменных планах расследования и вспомо­гательной документации, прилагаемой к письменным планам.

Принципы планирования расследования: динамичность, инди­видуальность и конкретность.

Динамичность требует, чтобы составленный план не был дог­мой. По мере выполнения отдельных действий и поступления но­вой информации, планы должны корректироваться, изменяться, до­полняться.

Учитывается и этапность расследования. Выделяют три этапа расследования и его планирования: первоначальный, последующий и заключительный.

Индивидуальность планирования — обязательный учет осо­бенностей конкретного расследуемого события, конкретной следст­венной ситуации и личности подозреваемого (обвиняемого) по де­лу.

Конкретность — требование определения конкретных целей работы по делу на том или ином этапе, конкретных версий, кон­кретных путей их проверки (конкретных действий), конкретных исполнителей и сроков осуществления планируемых мероприятий.

Виды планирования:

1)    планирование расследования по делу в целом или его отдельного этапа (первоначального, последующего, заключи­тельного);

2)    планирование отдельных следственных действий;

3)    планирование работы по нескольким делам, находящимся в производстве;

4) планирование судебного разбирательства.

Свои особенности имеет также планирование расследования сложных, многоэпизодных дел, осуществляемого группой следова­телей (следственной бригадой), следственно-оперативной группой.

Письменные планы расследования составляются в произ­вольной форме. По несложным делам можно ограничиться состав­лением перечня вопросов, подлежащих выяснению, следственных действий и сроков их выполнения. Однако по неочевидным и дру­гим сложным делам составление письменных планов по типовым формам признано практикой обязательным.

Процессуальным документом план не является.

Планы расследования могут быть сконструированы по следст­венным версиям, по эпизодам, по наиболее важным обстоятельст­вам доказывания, по подозреваемым (обвиняемым):

а) по следственным версиям

 

№ п/п

Следствен­ные версии

Следствен­ные и другие действия

Срок испол­нения

Исполнитель

Примеча­ние

 

б) по эпизодам преступной деятельности

 

№ п/п

Эпизод

Обстоятельства, подлежащие доказыванию

Следственные и иные действия

Срок исполнения

Исполнитель

Примечание

 

в) по подлежащим доказыванию обстоятельствам

 

№ п/п

Обстоятельства,   подлежащие   дока­зыванию

Следствен­ные   и иные   действия

Срок   ис­полне­ния

Исполнитель

Примечание

 

 

К вспомогательным документам планирования относятся схе­мы связей обвиняемых (подозреваемых, потерпевших); схемы, от­ражающие взаимоотношения предприятий, организаций, учрежде­ний; схемы документооборота, движения материальных ценностей; схемы — «шахматки», наглядно отражающие связь обвиняемых, отдельных эпизодов преступной деятельности и доказательств по этим эпизодам.

По крупным многоэпизодным делам, по которым привлекается много обвиняемых, практикуется составление картотек, на карточ­ках которых систематизируется информация по отдельным обви­няемым и отдельным эпизодам. Такие картотеки используются при планировании отдельных следственных действий (особенно допро­сов), а в последующем — при составлении обвинительного заклю­чения.

Суть следственного осмотра состоит в непосредственном восприятии (изучении) лицом, его производящим, объектов осмот­ра (обстановки, где имело место происшествие, живых лиц, пред­метов, документов и т.д.), имеющих значение для установления ис­тины по делу.

Виды следственного осмотра:

1)           осмотр места происшествия;

2)       осмотр трупа;

3)           освидетельствование (осмотр следователем тела живого лица); осмотр предметов и документов;

4)           осмотр транспортных средств;

5)           осмотр животных;

6)       осмотр помещений и участков местности, не являющихся местом происшествия.

Осмотр места происшествия — неотложное следственное действие, состоящее в непосредственном восприятии лицом, произ­водящим осмотр, самого места происшествия, его обстановки, а также в обнаружении, исследовании и фиксации следов — отраже­ний происшедшего на этом месте события.

Осмотр места происшествия проводится обычно сразу после получения сообщения о преступлении. Осмотр позволяет устано­вить характер и механизм события, выявить его обстановку и по­следствия, обнаружить и зафиксировать следы; собрать сведения о лице, совершившем преступление, потерпевшем и других участни­ках события. Большое значение при осмотре имеет выявление не­гативных обстоятельств. Под ними понимаются обстоятельства, противоречащие обычному ходу событий в данной конкретной си­туации события. Негативные обстоятельства чаще всего являются основанием для выдвижения версии об инсценировке преступле­ния.

Осмотр места происшествия — единственное следственное действие, которое закон разрешает проводить до возбуждения уго­ловного дела. Именно таким осмотром чаще всего удается выявить и зафиксировать признаки преступления как основания к возбужде­нию дела.

Осмотр места происшествия делят на три этапа: подготови­тельный, рабочий и заключительный. Рабочий этап в свою очередь делится на две стадии: общий осмотр и детальный осмотр. Содер­жание этих этапов подробно изложено в любом учебнике по кри­миналистике.

Методы осмотра — статический (место и отдельные объекты на нем осматривают, не меняя положения предметов) и динамиче­ский (когда объекты перемещают, осматривают со всех сторон, бе­рут в руки). С точки зрения последовательности осмотра помеще­ния или участка местности различают концентрический, эксцен­трический, фронтальный и линейный способы осмотра. Концен­трический осмотр — от периферии к центру, по спирали; эксцентрический — из центра к периферии; фронтальный — несколько участников осмотра большой территории двигаются одним фрон­том; линейный — передвижение при осмотре вдоль какого-либо объекта, имеющего линейный характер (железнодорожный путь, шоссе, берег реки и др.).

Выделяют также осмотр сплошной и осмотр выборочный (по узлам). Последний позволяет быстрее ориентироваться в проис­шедшем и уже в ходе осмотра организовать преследование по го­рячим следам с использованием результатов осмотра. Однако при выборочном способе осмотра гораздо больше возможностей упус­тить обстоятельства, важные для дела. Этот способ допустим в пло­хих погодных условиях на открытой местности и в некоторых дру­гих экстремальных ситуациях.

Существует также субъективный и объективный подходы к исследованию места происшествия при его осмотре. Субъективный подход означает применение выборочного метода осмотра по пути предполагаемого передвижения преступника, с учетом мысленного представления следователем модели его действий. Объективный заключается в сплошном последовательном изучении каждого сан­тиметра осматриваемого помещения или участка местности. Каж­дый из этих методов имеет свои достоинства и недостатки. При оп­ределении способа осмотра оптимальным представляется разумное сочетание объективного и субъективного подходов.

Основной процессуальный способ фиксации хода и резуль­татов осмотра места происшествия — составление протокола ос­мотра. Порядок составления протокола определен в действующем УПК РФ.

Дополнительные способы фиксации — фотографирование, ки­носъемка, видеосъемка места происшествия, составление общих и частных планов, схем места происшествия, иногда — зарисовки (взаиморасположения следов и предметов, их формы и т.п.).

Фототаблицы, видеокассеты, планы, схемы, зарисовки прила­гаются к протоколу осмотра с соответствующей записью в этом протоколе.

Важную роль играют в процессе фиксации результатов осмотра технико-криминалистические способы изъятия выявленных следов, обнаруженных предметов, имеющих значение для дела. В протоко­ле отмечается, каким образом и кем именно произведено изъятие предметов, следов, их копий, слепков с них, как упаковано и опечатано изъятое. Нарушение этих процессуальных и тактических пра­вил приводит к тому, что суды отказываются признавать изъятые объекты вещественными доказательствами, а результаты действий по их исследованию признаются не имеющими доказательственно­го значения.

Допрос — следственное действие, состоящее в получении показаний допрашиваемого лица.

Главная задача допроса — получение от допрашиваемого пол­ных и объективных показаний. Информация, которая содержится в показаниях, может иметь не только доказательственное, но и поис­ковое, ориентирующее значение. Допрос, в отличие от осмотра, -средство (способ) получения опосредованной информации. Следо­ватель сам (лично, непосредственно) не воспринимает те обстоя­тельства, факты, явления, о которых ему сообщает допрашиваемый. Поэтому возрастает роль оценки и проверки информации, содер­жащейся в показаниях. Отсюда важность получения от допраши­ваемого таких сведений, которые поддаются проверке, обеспечи­вают эту проверку.

Для оценки показаний важно учитывать условия их формиро­вания, известные из судебной психологии факторы детерминирующие получение, запечатление, запоминание и воспроизведение ин­формации допрашиваемым лицом. Классификация видов допроса:

1)           по процессуальному положению допрашиваемого: допрос потерпевшего,   свидетеля,   подозреваемого,   обвиняемого, эксперта, переводчика, подсудимого;

2)       по принадлежности допрашиваемого к определенному кру­гу, категории людей: допрос рецидивистов, малолетних, иностранных граждан, душевнобольных, осужденных, со­держащихся в учреждениях службы исполнения наказания, и др.;

3)       по признаку повторности: первичный и повторный, основной и дополнительный;

4)       по времени, прошедшему с момента совершения преступления: допрос по горячим следам и допрос по возобновленно­му делу;

5)       по позиции допрашиваемого: допрос в бесконфликтной ситуации и допрос в конфликтной ситуации.

2. Допрос с тактической точки зрения делится на три основные стадии:

а) подготовка к допросу;

6)    непосредственное получение информации от допрашиваемого;

в) фиксация хода и результатов допроса.

Подготовительная стадия носит обеспечивающий характер и ее содержание определяют еще как организацию допроса. Основ­ные элементы подготовки: изучение материалов дела; определение цели и конкретных задач допроса; изучение личности допрашивае­мого; составление плана подготовки и проведения допроса, форму­лирование основных вопросов, подлежащих постановке перед доп­рашиваемым; подготовка научно-технических средств, которые предстоит использовать в ходе допроса.

План допроса включает определение времени и места допроса, способа вызова допрашиваемого; выбор тактических приемов, с помощью которых можно получить правдивые и полные показания; выбор и подготовку доказательств, подлежащих предъявлению; оп­ределение состава участников допроса.

Главное условие при выборе тактических приемов — приори­тет правовых (уголовно-процессуальных норм) перед психологическими и тактическими приемами. Поэтому, изучая тактику допроса, студенту следует еще раз обратиться к УПК РФ, который рег­ламентирует порядок допроса и фиксации его хода и результатов.

Тактические приемы получения показаний зависят от многих факторов, и прежде всего — от личности допрашиваемого и след­ственной ситуации, в которой допрос производится.

Тактические приемы допроса добросовестного свидетеля, по­терпевшего (в бесконфликтной ситуации):

•     детализация показаний путем постановки конкретизирую­щих, детализирующих, уточняющих вопросов;

•     постановка вопросов, активизирующих ассоциативные связи;

•     допрос в разных планах, выяснение деталей события с раз­ных моментов времени;

•               использование макетов местности, топографических карт, схем места происшествия, альбомов с образцами оружия, автомашин и т.п.;

•     допрос на месте события и т.п.

Главная цель использования таких приемов - оказание допра­шиваемому помощи в воспоминании, "оживлении" его памяти, в повышении точности воспроизведения воспринятой ранее инфор­мации.

Тактические приемы допроса недобросовестного свидетеля (подозреваемого, обвиняемого, подсудимого), дающего ложные по­казания:

•     предъявление уличающих доказательств;

•     детализация и конкретизация показаний (особенно при заявленном сомнительном алиби);

•     постановка вопросов, логически доказывающих допраши­ваемому несостоятельность его объяснений;

•     приемы, направленные на выяснение и преодоление мотивов дачи ложных показаний;

•     разъяснение значения установления истины по делу как для государства, так и для самого допрашиваемого. Свидетелю и потерпевшему разъясняется их роль в процессе доказыва­ния, а обвиняемому и подсудимому - значение чистосердеч­ного раскаяния;

•     детальное объяснение положений уголовного закона об от­ ответственности за отказ от дачи показаний и заведомо лож­ные показания (свидетелю, потерпевшему);

•     лобовой допрос (объявление допрашиваемому, что он в дос­таточной мере изобличается в ложных показаниях, с предъ­явлением ему всех или части доказательств).

В целях фиксации хода и результатов допроса, кроме основ­ного способа - составления протокола, широко применяются вспо­могательные способы: стенографирование, магнитофонная запись, собственноручная запись допрашиваемым своих показаний в про­токоле допроса; составление схем, чертежей, зарисовок, прилагае­мых к протоколу; применение персонального компьютера для со­ставления, редактирования и печатания протокола.

Звукозапись рекомендуется применять при допросе:

•     тяжело раненых и тяжело больных;

•     малолетних;

•     лиц, допрашиваемых с участием переводчика;

•     лиц, явившихся с повинной;

•     лиц, которые не смогут явиться в суд в качестве свидетелей и потерпевших в связи с уходом в длительное плавание или выездом за границу;

•     когда показания могут стать объектом внимания судебно-психиатрической или судебно-психологической экспертизы;

•     в порядке выполнения следственного поручения.

 

                    

ТЕМА 5. Тактика обыска, выемки, предъявления для опознания, следственного эксперимента

Обыск состоит в принудительном обследовании лиц, поме­щений, участков местности, транспортных средств, в целях отыска­ния объектов, имеющих значение для расследования преступления и судебного разбирательства по делу.

От обыска отличается выемка, также имеющая принудитель­ный характер: при выемке заранее известны предмет или документ, подлежащий изъятию, а также место, где подлежащие выемке объ­екты находятся.

Виды обыска: личный, обыск в помещении, обыск на местно­сти, обыск автотранспортного средства.

Выделяют также обыски повторный и групповой.

Под групповым обыском понимается проведение одновременно нескольких обысков в разных местах по одному уголовному делу.

Тактика обыска зависит от его вида, характера обыскиваемого объекта, предмета поисков и следственной ситуации в целом.

Подготовка к обыску включает изучение подлежащего обыску объекта, личности обыскиваемых, определение конкретных задач обыска, состава группы участников и инструктаж членов группы, подготовку научно-технических поисковых средств, транспорта, средств защиты и оружия. В необходимых случаях для проникновения к месту обыска, подавления возможного сопротивления, обеспечения безопасности участников обыска используются сотрудники подразделений спец­наза, ОМОНа и СОБРа.

Важно правильно определить оптимальное для обыска время, продумать способ проникновения к обыскиваемому объекту.

В ходе обыска может быть применен как метод последователь­ного поиска (сплошного обследования объекта), так и метод выбо­рочного поиска (например, при отыскании предметов крупных раз­меров, людей, животных, автотранспортных средств и т.п.). Однако и в этих случаях следует помнить о возможных следах пребывания этих объектов, ценностях, нажитых преступным путем, уличающих документах.

Предъявление для опознания - следственное действие, со­стоящее в идентификации объектов по их мысленным образам, со­хранившимся в памяти опознающего.

Виды предъявления для опознания:

•     предъявление трупов;

•     предъявление живых лиц;

•     предъявление предметов и документов;

•     предъявление транспортных средств;

•     предъявление животных;

•     предъявление помещений и участков местности.

Различают виды предъявления для опознания и по другому ос­нованию:

1) предъявление объектов "в натуре",

2) предъявление объ­ектов по фотоизображениям.

Часть тактических приемов предъявления для опознания, вы­работанных наукой криминалистикой и криминалистической прак­тикой, получила закрепление в уголовно-процессуальном законе (см. УПК РФ) и тем самым приобрела обязательный характер. Среди них - предварительный допрос опознающего о признаках подлежащего опознанию объекта; обеспечение сходства объектов, в числе которых должен предъявляться объект, и др.

Предъявление для опознания возможно по голосу (особенно­стям произношения) и по некоторым другим функциональным при­знакам (например, по походке). Организация такого предъявления имеет свои особенности.

В случаях, когда имеется необходимость предъявления для опознания одному опознающему нескольких проверяемых лиц, следует производить предъявление каждого из них в отдельности. Нельзя предъявлять одновременно нескольким опознающим одного опознаваемого.

При определенных условиях допускается повторное предъяв­ление (того же объекта тому же опознающему), хотя этот вопрос является дискуссионным.

Следственный эксперимент был признан уголовным процессом лишь в 1961 году, после того, как тактика его проведения была хорошо разработана криминалистами (Н.И. Туковская, Р.С.Белкин и др.) и апробирована практикой. Суть этого следственного действия — в проведении опытов в специально воссозданных или в тех же самых условиях, в которых происходило в прошлом событие, по поводу которого ведется расследование.

Виды эксперимента: по установлению возможности восприятия (увидеть, услышать и т.п.); по установлению возможности совер­шить конкретные действия; по проверке возможности существова­ния конкретного явления; по установлению механизма события.

Тактические условия, обеспечивающие эффективность следст­венного эксперимента:

•     максимально необходимое сходство обстановки проведения эксперимента с реальной обстановкой, в которой могло иметь место исследуемое событие;

•     многократность опытов;

•     проведение опытов с изменением условий;

•     обеспечение безопасности участников опытов;

•     обеспечение охраны задержанных (арестованных) подозре­ваемых или обвиняемых, участвующих в эксперименте.

Большое значение при создании необходимых для производст­ва опытов условий имеет реконструкция. Под ней понимается вос­создание, восстановление обстановки на месте события или ее от­дельных предметов. Это особенно важно, когда обстановка с мо­мента события претерпела существенные изменения.

На практике часто проводится еще одно, близкое к вышеука­занным, следственное действие — проверка и уточнение показаний на месте события. В УПК РФ такое действие предусмотре­но.

Это действие состоит в указании ранее допрошенным лицом места, о котором им давались показания; в рассказе о событии, происходившем на этом месте; в исследовании участниками про­верки этого места, сопоставлении сведений, сообщенных лицом, с реальной обстановкой на этом месте, а подчас и в демонстрации на этом месте простейших опытных действий.

 

ТЕМА 6. Тактика назначения и производства экспертиз Общие положения методики расследования отдельных видов и групп преступлений (крими­налистической методики).

 

Экспертиза — исследование, производимое по постановле­нию следователя, дознавателя или суда специалистом в определен­ной области науки, техники, искусства и ремесла, с выдачей заклю­чения по вопросам, поставленным на разрешение экспертизы.

Назначение экспертизы — следственное действие, суть кото­рого в определении вопросов, требующих специальных познаний для их разрешения, выборе эксперта или экспертного учреждения и обеспечении эксперта необходимыми для исследования объектами.

Очевидно различие двух этих действий по сути, содержанию, субъекту и даже месту проведения.

Классификация судебных экспертиз весьма сложна (классы, роды, виды, разновидности) и осуществляется с использованием различных оснований, критериев. Выделяются следующие виды экспертиз:

а)    по отрасли применяемых специальных познаний: криминалистическая, судебно-медицинская, судебно-психиатрическая, судебно-бухгалтерская, товароведческая, физическая, химическая, автотехническая, пожарно-техническая и др. (перечень открытый);

б)    по месту проведения: проводимые в экспертном учреждении и проводимые вне экспертного учреждения;

в)    по объему предмета исследования: основные и дополнительные;

г)    по последовательности проведения: первичные и повторные;

д)    по составу и численности экспертов: единоличные, комиссионные и комплексные.

Единой системы судебно-экспертных учреждений в Россий­ской Федерации не существует. Пять имеющихся ведомственных систем объединяются только общим процессуальным порядком на­значения и проведения экспертизы. Ведомственные системы суще­ствуют в МВД, Министерстве юстиции, ФСБ, Министерстве здра­воохранения и Министерстве обороны. Наиболее крупные по структуре, кругу проводимых экспертиз и охвату обслуживаемых следственных подразделений и органов дознания —- системы экс­пертных учреждений МВД и МЮ.

В МВД это: Экспертно-криминалистический центр (ЭКЦ) МВД РФ, экспертно-криминалистические управления и отделы — в МВД республик, ГУВД-УВД краев, областей, крупных городов, эксперт­но-криминалистические лаборатории и группы — в районных и не­больших городских отделах внутренних дел. В крупных городах при Управлениях государственной противопожарной службы УВД-ГУВД существуют также пожарно-испытательные лаборатории, в которых производятся пожарно-технические экспертизы.

В системе Минюста: Российский федеральный центр судебной экспертизы (РФЦСЭ) в Москве; межобластные и областные науч­но-исследовательские лаборатории судебных экспертиз (ЦНИЛСЭ и НИЛСЭ).

В системе Минздрава существуют судебно-медицинские и судебно-психиатрические экспертные учреждения.

Судебно-медицинские экспертизы проводятся в Центре науч­ной и практической судебной медицины в Москве, в Республикан­ском центре СМЭ Минздрава России, республиканских, областных и городских бюро судебно-медицинской экспертизы облгорздравотделов. На местах работают районные и межрайонные судебно-медицинские эксперты.

Судебно-психиатрические экспертизы - в Государственном на­учном центре социальной и судебной психиатрии им. проф. В.П. Сербского в Москве, а также судебно-психиатрическими эксперт­ными комиссиями, работающими при крупных психиатрических или психоневрологических клиниках, лечебницах, больницах.

Выбор эксперта или экспертного учреждения - вопрос организационно-тактический. Студент должен уметь правильно определить вид специальных познаний, требуемых для решения типичных вопросов в определенных ситуациях; хорошо знать системы экс­пертных учреждений, особенно Минюста, МВД и Минздрава; тре­бования, предъявляемые к личности эксперта; требования к вопро­сам, формулируемым в постановлении следователя, дознавателя
или суда о назначении экспертизы.

Требования к личности эксперта: быть незаинтересованным в исходе дела; обладать специальными познаниями в требуемой об­ласти; иметь соответствующее высшее образование; иметь опыт ра­боты в данной области и - желательно - в проведении экспертных исследований. Эксперт должен также обладать такими качествами, как объективность, принципиальность, самокритичность, научная добросовестность.

Требования к вопросам, ставящимся перед экспертом:

а)  относимость вопроса к компетенции эксперта. Нельзя ставить эксперту правовых вопросов; вопрос не должен выхо­дить за пределы определенной научной специальности (специализации) данного эксперта;

б) конкретность, четкость, ясность формулировки вопроса;

в)  вопросы должны иметь логическую последовательность;

г)  необходимость специальных познаний для решения сформулированного вопроса.

В ходе подготовки к экспертизе при ее назначении должны быть собраны требуемые для проведения исследования образцы не­обходимого качества, в необходимом количестве и при обеспече­нии несомненности их  происхождения. Часть образцов (экспери­ментальных) может быть получена самим экспертом непосредст­венно в ходе проведения экспертизы.

Под образцами для сравнительного исследования понимаются материально-фиксированные объекты, выражающие свои собст­венные признаки или отображающие признаки другого объекта и в связи с этим используемые в идентификационных и диагностиче­ских исследованиях в целях сравнения с исследуемыми веществен­ными доказательствами.

Образцы делятся на свободные и экспериментальные. Свобод­ные - образцы, созданные или полученные вне связи с делом, как правило, до его возбуждения. Экспериментальные – полученные для целей данного исследования по конкретному уголовному, гра­жданскому или арбитражному делу.

Пути получения образцов для сравнительного исследования:

а)  следственное действие, предусмотренное УПК РФ;

б)    следственный осмотр;

в)    обыск;

г)     выемка;

д)    следственный эксперимент;

е)    истребование документов и иных материалов (см. УПК РФ);

ж)   использование учетов органов внутренних дел;

з)     истребование архивных уголовных дел и иных архивных материалов;

и) получение самим экспертом в процессе экспертного экспе­римента.

При оценке следователем и судом заключения эксперта оцени­вается как внутреннее содержание акта экспертизы (и особенно за­ключения эксперта, его выводов), так и соответствие материалов экс­пертизы процессуальным требованиям. Обращается внимание на на­учную обоснованность выводов и других материалов экспертного ис­следования, логическую обоснованность и непротиворечивость выво­дов, полноту ответов эксперта на поставленные перед ним вопросы.

Проверяется компетентность эксперта, не имелось ли основа­ний для его отвода по делу, не нарушен ли процессуальный поря­док получения образцов для данной экспертизы.

Выводы эксперта обязательно сравниваются с информацией об исследовавшихся обстоятельствах, имеющейся в других материалах дела. При наличии противоречий принимаются меры к их объясне­нию и устранению.

По результатам оценки следователем заключения эксперта мо­гут приниматься следующие решения:

•               согласиться с выводами эксперта, считать заключение пол­ноценным источником доказательств и использовать его в качестве такового в дальнейшем расследовании или в судеб­ном разбирательстве;

•     допросить эксперта;

•     назначить повторную либо дополнительную экспертизу.

Методика расследования отдельных видов преступлений (криминалистическая методика) - четвертый, завершающий раздел криминалистики, изучающий особенности раскрытия, расследова­ния, предупреждения преступлений определенных видов (катего­рий) и разрабатывающий на этой основе практические рекоменда­ции для сотрудников правоохранительных органов.

Система криминалистической методики состоит из двух ос­новных частей: 1) общие положения методики; 2) совокупность ча­стных (видовых) методик.

Общие положения методики включают сведения о предмете, задачах, источниках, структуре, значении методики; истории ее возникновения и развития; научные положения об организационных и методических основах, определяющих типовую структуру частной методики.

К числу общих положений методики относятся основы взаимо­действия следователя с оперативными работниками, использования помощи общественности и средств массовой информации, работы по выявлению в ходе расследования и устранения причин и усло­вий, способствовавших совершению преступлений.

Общая задача методики - та же, что и у всей криминалистики: способствовать правоохранительным органам в борьбе с преступ­ностью. Специальные задачи криминалистической методики - изу­чение типовых механизмов совершения преступлений определен­ных видов, типичных исходной информации и исходных следст­венных ситуаций, обобщение передового опыта и недостатков практики раскрытия, расследования, предотвращения преступлений этих видов и на этой основе - выработка научно обоснованных ре­комендаций для следователей, дознавателей, экспертов и судей.

К общим положениям относятся и принципы криминалистиче­ской методики: законность рекомендаций; их конкретность; этапность методик; ситуационность и многовариантность; структурное единство криминалистических методик расследования преступле­ний; научная обоснованность их содержания (И.А. Возгрин).

Криминалистические методики классифицируются по раз­личным основаниям. Традиционным, характерным для большинства частных методик основанием классификации является определение вида преступления уголовно-правовой нормой, составом: методика расследования краж, методика расследования разбоев, изнасилова­ний, вымогательств и т.д.

В качестве оснований деления могут быть взяты также лич­ность преступника (методики расследования преступлений несо­вершеннолетних, иностранцев, душевнобольных, рецидивистов и т.д.), фактор времени (методики расследования по горячим следам, нераскрытых преступлений прошлых лет), место совершения пре­ступления (методики расследования краж грузов на транспорте, краж в сельской местности и т.п.).

Деление методик может быть продолжено с использованием одновременно и второго основания. Пример: методика расследова­ния убийств делится на методики расследования убийств при нали­чии трупа и без трупа (при исчезновении человека и признаках его убийства). Выделяют также методики расследования детоубийств; убийств, совершенных в драке; убийств прошлых лет и др.

Формы изложения частных методик: ведомственные (межве­домственные) методические указания; информационные письма, бюллетени; учебные и практические пособия; монографии; диссер­тационные и другие научные работы. Появились альбомы схем и компьютерные программы расследования преступлений отдельных видов, хотя практическая польза их применения еще требует про­верки.

Структуры частных методик зависят от критерия, положенно­го в основу их выделения.

Структура методики, определяемой нормой, устанавливающей ответственность за данный вид преступления:

а)    криминалистическая характеристика преступлений данного вида;

б)    типичные исходные следственные ситуации;

в)    особенности тактики первоначальных следственных действий; их сочетание с оперативно-розыскными мероприятия­ми;

г)    особенности планирования расследования; типичные версии;

д)    особенности тактики последующих следственных действий; их сочетание с оперативно-розыскными мероприятиями;

е)    использование специальных познаний по делам данной категории;

ж)   взаимодействие следователя с оперативным работником;

з)           использование помощи общественности и средств массовой информации;

и) особенности предупредительной деятельности при рассле­довании преступлений данного вида.

Тенденции и перспективы развития криминалистической ме­тодики определяются потребностями практики, а они, в свою оче­редь, изменившимися условиями работы правоохранительных ор­ганов и прежде всего - принятием нового Уголовного кодекса РФ.

В ближайшей перспективе - разработка методик расследова­ния преступлений новых видов, сформулированных новым кодек­сом: незаконное предпринимательство; лжепредпринимательство; легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем; незаконное получение кредита; незаконное использование товарного знака; изготовление или сбыт поддельных кредитных или расчетных -карт и иных платежных до­кументов; неправомерные действия при банкротстве, преднамерен­ное банкротство, фиктивное банкротство; уклонение от уплаты на­логов; терроризм; захват заложников; вандализм; преступления в сфере компьютерной информации; фальсификация доказательств и некоторых других.

Второе направление — совершенствование имеющихся частных методик с учетом изменившихся способов преступлений, давно су­ществовавших (мошенничество; вымогательство; убийство, иные преступления, совершаемые с использованием взрывчатых веществ и взрывных устройств и т.п.).

Третье направление - разработка методик расследования раз­личных проявлений организованной преступности и на этой основе - общих положений методики расследования организованной пре­ступной деятельности.

Жизнь требует создания и целого ряда других методик, не ос­нованных на уголовно-правовой квалификации преступлений, на­пример, методики расследования межгосударственных (межрегио­нальных, транснациональных) преступлений.

 

ТЕМА 7. Методика расследования убийств. Методика расследования краж,  грабежей и разбойных нападений.

 

Убийство - умышленное причинение смерти другому чело­веку - одно из самых тяжких преступлений против личности. Доля умышленных убийств в общем числе ежегодно регистрируемых преступлений относительно невелика (1-1,2%), однако каждое из них имеет большой общественный резонанс. К тому же из года в год растет число неопознанных трупов, многие из которых носят криминальный характер, а также пропавших без вести граждан.

Раскрываемость умышленных убийств по сравнению с многи­ми другими видами преступлений высока: 75-78% ежегодно.

Способы убийств весьма разнообразны: причинение телесных повреждений с использованием огнестрельного, холодного и иного оружия, взрывных устройств, различных инструментов и иных предметов; избиение потерпевшего руками, ногами; удушение; сбрасывание с высоты, отравление и некоторые другие.

Типовой портрет убийцы сложен и зависит от мотивов, обста­новки, способа причинения смерти. Как правило, это лица с устой­чивой антиобщественной установкой в сознании, включающей пре­небрежительное отношение к человеческой жизни. Для субъектов бытовых убийств характерна повышенная эмоциональность; для лиц, совершающих убийства по заказу - рациональный подход к своей преступной деятельности. Среди убийств высок процент лиц, ранее судимых, злоупотребляющих алкоголем, наркотиками. Мно­гие из них страдают психическими заболеваниями, отклонениями в половой сфере, не работают и не учатся.

Обстановка совершения убийства также во многом зависит от мотива причинения смерти, избранного способа лишения жизни, а кроме того - от связи преступника и жертвы, связи субъекта убий­ства с местами преступления и сокрытия его следов.

Типичная исходная информация, определяющая круг и характер первоначальных следственных действий по делам об убийствах, характеризуется двумя главными обстоятельствами:

1)  наличием или отсутствием трупа убитого;

2)  наличием или отсутствием фигуры заподозренного в убий­стве. Отсюда особенности расследования дел, возбуждаемых по фактам обнаружения трупа, и дел, возбуждаемых по фактам исчез­новения людей (при наличии признаков их убийства).

Типичные общие версии по делам об убийствах:

•     убийство было;

•     убийства не было, а имело место самоубийство;

•     убийства не было, имеет место естественная смерть;

•     убийства не было, произошел несчастный случай.

Типичные частные версии: о личности убитого, о мотивах убийства, об орудии причинения смерти, о времени убийства, об обстоятельствах, способствовавших убийству, о соучастниках убийцы и т.д. При некоторых обстоятельствах выдвигаются версии о связи убийства с организованной преступной деятельностью (убитый ранее выступал в качестве свидетеля, разоблачавшего чле­на преступной группы; убитый сам был членом одной из группиро­вок).

    Первоначальные следственные действия в ситуации - "об­наружен труп с признаками насильственной смерти":

•     осмотр места происшествия - места обнаружения трупа и самого трупа;

•     допрос лица, обнаружившего труп;

•     допрос свидетелей-очевидцев, если они имелись;

•     назначение судебно-медицинской экспертизы трупа.

Если личность убитого неизвестна, проводится комплекс меро­приятий по его идентификации.

Если убитый известен, производится осмотр по месту его жи­тельства, допросы родственников, близких знакомых, соседей, со­служивцев, лиц, видевших его живым незадолго до убийства.

Когда с момента убийства прошло немного времени, организу­ется преследование преступника по горячим следам с применением служебно-розыскной собаки, "прочесывание" местности, подвор­ный (поквартирный) обход в целях выявления свидетелей.

После выявления заподозренного в убийстве производятся:

•     личный обыск заподозренного;

•     его освидетельствование;

•     осмотр его одежды;

•     допрос заподозренного;

•     обыск по месту его жительства и работы;

•     предъявление для опознания заподозренного свидетелям-очевидцам убийства (если они имеются); предъявление для опознания изъятых вещей, оружия и т.п.;

•     назначение экспертиз с использованием образцов, получен­ных от заподозренного.

В ситуации "убийство без трупа" на первоначальном этапе расследования типичны:

а)    осмотр места жительства исчезнувшего; при необходимости - обыск;

б)    осмотр по месту его работы; осмотр документов;

в)    допрос в качестве свидетелей родных, близких знакомых, соседей и сослуживцев исчезнувшего;

г)     проверка его по учетам органов внутренних дел;

д)    дача следователем поручения органу дознания о розыске исчезнувшего;

е)    направление поручений следователю или органу дознания по месту проживания родст­венников исчезнувшего или в иные места его возможного пребывания;

ж)   при наличии достаточных оснований - наложение ареста на корреспонденцию, поступающую в адрес исчезнувшего, его близких родственников и знакомых.

Для последующего этапа расследования убийств характер­ны: допросы свидетелей, назначение экспертиз, следственные экс­перименты, предъявление для опознания, проверка и уточнение по­казаний на месте события.

Из экспертиз по делам об убийствах наиболее типичны: судеб­но-медицинская экспертиза (трупа, живых лиц, вещественных дока­зательств); дактилоскопическая и иные трасологические эксперти­зы; экспертиза оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрыв­ных устройств; судебно-физическая, судебно-химическая; исследо­вание микрообъектов; судебно-психиатрическая экспертиза. При обнаружении неопознанного трупа и наличии фотографий исчезнувшего может быть назначена фотопортретная криминали­стическая экспертиза. Идентификация может быть произведена также при обнаружении черепа, возможно принадлежащего исчез­нувшему лицу.

Кража (тайное хищение чужого имущества), грабеж (от­крытое хищение чужого имущества), разбойное нападение в целях хищения чужого имущества при существенных различиях в уго­ловно-правовых характеристиках имеют много общего в кримина­листическом аспекте: сходство в обстановке, в которой совершают­ся преступления; совпадение многих типичных следов — отраже­ний преступных действий; необходимость розыска похищенного имущества и т.д.

Поэтому в ряде учебников и практических руководств по кри­миналистике общие положения расследования этих преступлений нередко сводятся в одну главу.

Кражи являются наиболее распространенными преступления­ми (до 45% от общего числа ежегодно регистрируемых преступных деяний и до 80% всех преступлений против собственности в России). Грабежей и разбоев совершается гораздо меньше (соот­ветственно 5-6% и 9-10%), однако насильственный характер этих преступных действий делает их весьма опасными для общества. Велика, особенно в последние годы, латентность краж и грабежей. Раскрывается лишь каждая вторая-третья кража.

Две трети зарегистрированных краж совершается из закрытых помещений, что влечет за собой образование типичных следов (взлома, рук, обуви и т.п.). Своеобразны способы совершения краж личного имущества пассажиров и грузов на железнодорожном, воз­душном, водном и автомобильном транспорте. В последние годы получили широкое распространение кражи автотранспортных средств и разбойные нападения на водителей с целью завладения транспортными средствами или перевозимым грузом.

При разбойных нападениях типичными являются следы при­менения огнестрельного и другого оружия, иных средств насилия, в том числе — пули, гильзы, остатки взрывных устройств, поврежде­ния на теле, одежде потерпевших, на предметах обстановки престу­пления.

Личность вора, грабителя характеризуется повышенным уровнем специального рецидива. Увеличивается доля разбоев, со­вершенных группой, в том числе организованными преступными сообществами, хорошо вооруженными и оснащенными, тщательно готовящими нападения и умело скрывающими следы. Значительное количество разбоев совершается несовершеннолетними, а также иммигрантами из ближнего и дальнего зарубежья (доля последних в общем числе осужденных за разбои достигает 20%).

Осмотр места кражи (грабежа, разбоя) проводится по горя­чим следам, нередко — до возбуждения уголовного дела. Опти­мальный состав следственно-оперативной группы, выезжающей на место: следователь, оперативный работник уголовного розыска, специалист-криминалист, инспектор-кинолог со служебно-розыскной собакой, участковый инспектор. Осмотр проводится, как правило, концентрическим способом, в ночное время — по узлам, с использованием выборочного метода исследования. Перед началом осмотра применяется служебно-розыскная собака.

Особо тщательному осмотру подвергаются места проникнове­ния преступников в помещение или подхода к месту нападения на местности; выхода из помещения или отхода на местности после нападения; взлома, открытия замков. Применяются различные ме­тоды выявления и изъятия слабовидимых следов рук, обуви. Обна­руживаются возможные следы крови, образующиеся при преодолении преград, при сопротивлении лицам, совершающим грабежи и разбойные нападения. Обращается внимание на брошенные орудия взлома, окурки, оставленные преступниками, на прилегающей тер­ритории — следы транспортных средств, использованных преступ­никами.

Следует проверить состояние охранной сигнализации и хими­ческих ловушек, если они имелись. Устанавливается наличие ве­ществ, которые могли остаться на преступнике — его теле, одежде, обуви: микрочастицы краски, штукатурки, опилки, частицы рассы­панной муки, разлитого масла, других веществ, имевшихся на месте происшествия. Их образцы приобщаются к протоколу осмотра, как и образцы вещества сработавших химловушек.

Фиксируются негативные обстоятельства (следы взлома изнут­ри помещения; бессмысленные разбрасывание и порча предметов; размеры пролома, через который невозможно протащить якобы по­хищенные предметы и т.д.). Изымаются паспорта от взятых пре­ступниками номерных вещей, этикетки от товаров, коробки, пакеты и другой упаковочный материал, в котором находились похищен­ные вещи.

Для первоначального этапа расследования краж характерны следующие исходные следственные ситуации и методы их разре­шения:

1. Лицо, совершившее кражу, задержано на месте преступления или поблизости от него.

Типичные следственные действия — осмотр места кражи; ос­мотр места задержания, — если оно не совпадает с местом кражи; задержание подозреваемого; его личный обыск; обыски по месту его жительства и работы; допрос потерпевшего (материально-ответственного лица, работника охра­ны); допрос лиц, задержавших вора; допрос подозреваемого; ос­мотр изъятых у него при задержании или обысках вещей и иных предметов; предъявление этих предметов для опознания.

2. Событие кражи установлено; лицо, совершившее кражу, не­ известно.

В этой ситуации круг следственных действий ограничен: кроме осмотра места кражи и допроса потерпевших (материально-ответственных лиц, охранников и т.п.), типичным является назна­чение криминалистических и иных экспертиз по исследованию сле­дов, обнаруженных на месте кражи: следов рук, обуви, орудий взлома, микрочастиц, оставленных преступником, волос, слюны и т.д.

Главная же роль отводится поисковым, в том числе оператив­но-розыскным, мероприятиям, направленным на обнаружение лица, совершившего кражу: использование криминалистических и иных учетов органов внутренних дел; проверка мест сбыта похищенного, использование сведений, указывающих на связь преступника с ме­стом кражи; проверка лиц, среди которых может находиться пре­ступник.

3. Событие кражи установлено; никто не задержан за кражу, но есть основания для выдвижения версии о причастности к ней опре­деленного лица,

В такой ситуации главной задачей является проверка опера­тивно-розыскным, а затем и следственным путем наличия либо от­сутствия алиби у данного лица, наличия у него или его близких ве­щей, сходных с похищенными. Если оперативно-розыскные меро­приятия не дали положительных результатов, заподозренное лицо детально допрашивается об обстоятельствах, связанных с кражей; о связи допрашиваемого с потерпевшим (местом кражи); о том, где и как он провел день, когда произошла кража, и т.д.

Полученные показания тщательно проверяются.

При появлении оснований для обыска у заподозренного обыск проводится безотлагательно.

Фигура заподозренного в краже нередко появляется в связи с проверкой по дактилоскопическим учетам, а также в случае обна­ружения похищенных вещей у определенного лица, например, в случае задержания его при сбыте таких вещей. Обнаружение похи­щенных вещей у конкретного лица способствует установлению ви­новного в краже в 40% случаев.

4. Лица, совершившие кражу, не установлены. Имеются основания для выдвижения версии об инсценировке кражи.

Чаще всего здесь речь идет о совершении хищения материаль­но-ответственными лицами и инсценировке как приеме сокрытия такого хищения. Инсценировка кражи личного имущества может иметь место как часть способа преступления — в целях получения страхового вознаграждения или сокрытия неблаговидного поведе­ния собственника «похищенных» ценностей.

Наиболее распространенные экспертизы по делам о кражах, грабежах и разбоях: трасологические, судебно-биологические, судебно-медицинские, исследование микрочастиц. Для дел о разбой­ных нападениях характерны также судебно-баллистические экспер­тизы, исследования газового и холодного оружия.

При обнаружении похищенного имущества могут быть назна­чены товароведческие экспертизы — в целях установления его принадлежности к определенной группе, определения состояния, стоимости и др.

Широко распространены при расследовании краж, грабежей и разбоев комплексные экспертизы.

 

ТЕМА 8. Общие положения методики расследования организованной преступной деятельности

Организованная преступность — общественно-опасное со­циальное явление, представляющее собой сложную системно-структурную совокупность преступников, организованных групповых преступных формирований и деятельности этих субъектов в целях получения незаконных доходов и иных выгод.

Организованная преступная деятельность — часть организо­ванной преступности, ее неотъемлемый элемент и в то же время проявление. Она состоит в создании организованной преступной группы, банды, преступного сообщества, иных преступных форми­рований; в руководстве ими, участии в них; в подготовке конкрет­ных преступлений, непосредственном их исполнении, сокрытии следов, принятии иных мер противодействия раскрытию и рассле­дованию преступлений, совершаемых группой, бандой, сообщест­вом.

Организованная преступная деятельность (ОПД) включает в себя не только уголовно-наказуемые действия, но и иные — обес­печивающие функционирование преступного формирования.

Основой криминалистической характеристики ОПД является базовый элемент этой деятельности. Под ним понимается посте­пенно сложившийся или избранный преступным сообществом ос­новной способ достижения организованной преступной группой преступных целей, включающий в себя один или несколько близ­ких по сути, взаимосвязанных преступных деяний, зафиксирован­ных УК РФ. Базовый элемент определяет средства осуществления ОПД, входящие в механизм этой деятельности. В этом механизме можно выделить криминальную и не криминаль­ную (обеспечивающую) части. Обе части механизма ОПД оставля­ют свои, специфические следы — отражения в окружающей среде.

Особое значение имеет такой элемент ОПД, как организован­ное противодействие установлению истины при расследовании и в суде.

Обстановка ОПД является сложной динамической системой, поскольку нередко эта деятельность является длительной, межре­гиональной, а подчас и межгосударственной («транснациональ­ной»).

Личность организованных преступных формирований рас­сматривается в различных аспектах: с точки зрения ее роли в ОПД определенного формирования; в социально-профессиональном ас­пекте; с точки зрения наличия преступного опыта и судимости; по степени активности в ОПД. Для отдельных разновидностей пре­ступных групп (организаций, сообществ) и их базовых элементов существуют и специфические типологии личности их членов.

 

2. Особенности расследования ОПД:

•     специализация субъектов расследования по делам об ОПД;

•     особенности возбуждения дел этой категории;

•     признаки ОПД — основания для выдвижения версий по таким делам;

•     необходимость мер по выявлению организаторов преступ­ного формирования и всех его членов, установлению роли каждого в ОПД группы;

•     осуществление мер по преодолению организованного противодействия расследованию;

•     особенности обеспечения следственной тайны по делам об ОПД;

•     обеспечение безопасности свидетелей и потерпевших;

•     особенности тактики отдельных следственных действий;

•     особенности взаимодействия следователя с оперативными работниками, средствами массовой информации и адвоката­ми.

Признаки ОПД, учитываемые при возбуждении дела о ней или при объединении дел, возбужденных ранее по отдельным преступ­лениям, совершенным членами формирования:

а)  устойчивость преступной группы;

б) наличие высокой степени организованности членов формирования; распределение ролей внутри его;

в)  вооруженность группы;

г)  наличие общих материальных средств, определенных норм поведения и системы подчиненности этим нормам;

д) пространственный размах, межрегиональный характер деятельности;

е)  наличие определенной сферы влияния, контроля;

ж) интеграция нескольких преступных групп в одно целое;

з)  легализация преступных доходов;

и) связь преступников с коррумпированными чиновниками го­сударственных учреждений, банками и иными коммерче­скими структурами;

к)  попытки со стороны руководящих должностных лиц, депу­татов и других представителей властных структур повлиять на ход расследования в целях освобождения членов группы от ответственности.

При планировании расследования, кроме общей версии (о нали­чии формирования, его цели, составе, объеме преступной деятель­ности), выдвигаются частные версии. При этом типичны предпо­ложения об организаторах и лидерах группировки, причастности к формированию тех или иных лиц, местах приобретения и хранения оружия, полученных преступным путем имущества и денег, замыс­лах преступников и т.д.

Специально планируются меры по обеспечению следственной тайны и безопасности потерпевших и основных свидетелей, а также членов группы, давших правдивые показания.

 

3. Наибольшую специфику имеет тактика таких следственных действий, как осмотр места происшествия; допросы потерпевших, свидетелей-очевидцев, подозреваемых (обвиняемых) и обыск.

В качестве места происшествия чаще всего осматривают: место преступления, совершенного членами группы; место сбора пре­ступников; место обнаружения тайника с похищенным имуществом или оружием; место задержания членов группы, особенно — за­держания с поличным; место обнаружения трупа жертвы; место со­держания захваченных заложников или похищенных с целью полу­чения выкупа людей; место передачи взятки; место «разборки» ме­жду членами двух конфликтующих группировок и т.п. Особенности тактики осмотра определяются характером происшествия, базовым или вспомогательными элементами ОПД, временем, прошедшим с момента события на осматриваемом месте.

Осмотром устанавливают признаки групповых действий, от­личительные особенности способа, позволяющие сделать вывод о серийности преступлений. Особое криминалистическое значение имеет обнаружение следов применения нескольких экземпляров оружия.

Первому допросу каждого участника группы должно предше­ствовать глубокое изучение его личности. Определение, является ли задержанный (арестованный) лидером группы или ее второсте­пенным участником, не находится ли он в оппозиции к лидеру, по­зволит избрать наиболее правильную тактику допроса. Шире, чем обычно, при допросах членов организованных преступных форми­рований применяется звукозапись.