Вступи в группу https://vk.com/pravostudentshop

«Решаю задачи по праву на studentshop.ru»

Решение задач по юриспруденции [праву] от 50 р.

Опыт решения задач по юриспруденции 20 лет!

 

 

 

 


«Задания по дисциплине "Ценные бумаги"»

/ Фондовый рынок
Контрольная, 

Оглавление

Уважаемые студенты!

По любым из нижеприведенных заданий я, Марина Самойлова,  могу выполнить реферат, контрольную работу, доклад, эссе и др. на заказ.

Стоимость работы зависит от вида работы, сроков, количества заданий, методических указаний и т.п.

Для заказа данной работы обращайтесь по адресу: studentshopadm@yandex.ru

 

При этом, если вы не нашли необходимую работу на сайте http://studentshop.ru/ – я могу выполнить ее на заказ. Стоимость рефератов и контрольных работ на заказ – от 200 р. Стоимость курсовых работ на заказ – от 800 р. Для заказа рефератов, контрольных, курсовых и других работ свяжитесь со мною по электронной почте studentshopadm@yandex.ru и в течение всего нескольких дней вы получите необходимую работу.

 

Я, Марина Самойлова, много лет выполняю работы на заказ в Уральском регионе, имею университетское образование (Уральский государственный университет им. А.М. Горького) и большой преподавательский стаж. У меня большое количество клиентов в городе Екатеринбурге, а также в Свердловской области. Я выполняла много заказов для студентов высших учебных заведений Екатеринбурга, Челябинска, Тюмени, Кургана, Уфы, Москвы и других городов. К этим учебным заведениям относятся: РАНХиГС, УрГЮА, ЧПГУ, МИЭП, ВЭГУ, МПСИ, РГППУ, юридические вузы и др.
Сегодня мой интернет-магазин входит в число наиболее крупных сайтов, помогающих студентам в выполнении работ. Количество пользователей моего магазина постоянно растет.
Мне очень важен имидж моего интернет-магазина, перспективы его развития и положительное мнение о нем со стороны покупателей моих работ. При этом я гарантирую высокое качество и высылку вам готовых работ в кратчайшие сроки, потому что моими личными качествами всегда являлись обязательность, точность, трудолюбие и аккуратность. У меня под рукою огромное количество учебной литературы, что позволяет обеспечивать высокое качество моих работ.

 


С уважением, Марина Самойлова, studentshop.ru

 

 

СОДЕРЖАНИЕ ДИСЦИПЛИНЫ

«ЦЕННЫЕ БУМАГИ КАК ОБЪЕКТЫ ГРАЖДАНСКИХ ПРАВ» 

 

Тема 1. Основные положения общей теории ценных бумаг

Определение термина «ценные бумаги». Основные признаки ценных бумаг. Общее понятие о «бездокументарных ценных бумагах». Соотношение ценных бумаг с другими объектами гражданских прав. 

 

Тема 2. Виды ценных бумаг

Основная классификация ценных бумаг. Ценные бумаги на предъявителя. Ордерные бумаги. Именные ценные бумаги. Легитимация «держателя бездокументарных бумаг». 

 

Тема 3. Общие положения о сделках с ценными бумагами

Понятие операции и сделки с ценными бумагами. Сделки, приводящие к специфической легитимации держателя ценных бумаг. Условия совершения сделок с бездокументарными ценными бумагами. Регистрация сделок с ценными бумагами. Эмиссионные операции. Фондовые биржевые сделки. Общегражданские сделки с ценными бумагами. Обслуживание обращения ценных бумаг.

 

Тема 4. Общая характеристика законодательства РФ о ценных бумагах 

Развитие понятия ценной бумаги в законодательстве. Понятие ценной бумаги в современном законодательстве. Виды и классификация ценных бумаг. Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг. Новые подходы к решению проблем правового регулирования рынка ценных бумаг в РФ.

 

Тема 5. Инвестиционные ценные бумаги

Понятие инвестиционных бумаг и их основные типы. Акции. Облигации. Банковские сертификаты и иные вкладные документы кредитных организаций. Государственные ценные бумаги (инскрипции).  

 

Тема 6. Торговые ценные бумаги

Понятие торговых бумаг. Аккредитив как ценная бумага. Векселя. Копии векселей. Чеки как ценные бумаги. 

 

Тема 7. Товарораспорядительные документы (товарные бумаги)

Понятие и виды товарных бумаг. Закладные (ипотеки). Варранты (складские свидетельства). Коносаменты. Железнодорожная накладная и ее дубликат. Счет-фактура (инвойс). Сертификаты ценных бумаг. 


Темы курсовых (контрольных) работ

 

1.    Инструменты финансирования инвестиций.

2.    Рынок ценных бумаг как механизм привлечения инвестиций.

3.    Проблемы привлечения инвестиций российскими предприятиями.

4.    Акции и облигации как инструменты финансирования инвестиций.

5.    Законодательная база российского и зарубежного рынка ценных бумаг: сравнительный анализ.

6.    Виды ценных бумаг и их классификация.

7.    Товарораспорядительные ценные бумаги: направления использования.

8.    Роль и место рынка ценных бумаг в структуре финансового рынка.

9.    Основные направления использования ценных бумаг.

10.     Инфраструктура рынка ценных бумаг и ее назначение.

11.     Биржевой и внебиржевой рынок ценных бумаг.

12.     Раскрытие информации на рынке ценных бумаг.

13.     Особенности осуществления брокерской деятельности в России

14.     Особенности осуществления дилерской деятельности в России.

15.     Особенности осуществления деятельности по управлению ценными бумагами в России.

16.     Особенности осуществления клиринговой деятельности в России.

17.     Особенности осуществления депозитарной деятельности в России.

18.     Особенности осуществления деятельности по ведению реестра в России.

19.     Особенности осуществления деятельности по организации торговли в России.

20.     Роль фондовых бирж в инфраструктуре российского рынка ценных бумаг.

21.     Коммерческие банки на рынке ценных бумаг.

22.     Страховые компании на рынке ценных бумаг.

23.     Формы коллективного инвестирования в России.

24.     Паевые инвестиционные фонды в России: особенности создания и функционирования.

25.     Негосударственные пенсионные фонды в России: особенности создания и функционирования.

26.     Российский рынок облигаций частных эмитентов.

27.     Рынки облигаций: анализ передового зарубежного опыта.

28.     Андеррайтинг: зарубежный опыт и российская практика.

29.     Становление и современное состояние рынка государственных ценных бумаг в России.

30.     Особенности эмиссии и обращения государственных ценных бумаг.

31.     Государственные ценные бумаги в России и за рубежом.

32.     Особенности эмиссии и обращения муниципальных ценных бумаг.

33.     Российский рынок акций: анализ, проблемы, перспективы.

34.     Акционерные общества в России: история становления, нормативная база.

35.     Рынки акций: анализ передового зарубежного опыта.

36.     Реорганизация акционерных обществ.

37.     Эмиссионная деятельность российских предприятий.

38.     Эмиссионная деятельность коммерческих банков.

39.     Права акционеров и их защита: российская практика.

40.     Зарубежная практика корпоративного управления.

41.     Развитие корпоративного управления в России.

42.     Особенности и проблемы развития вексельного обращения в России.

43.     Эволюция и особенности российского вексельного права.

44.     Применение векселей в хозяйственной практике.

45.     Вексельные операции коммерческих банков.

46.     Производные ценные бумаги: мировой и российский опыт.

47.     Условия выпуска и обращения американских депозитарных расписок.

48.     Фьючерс: возможности и перспективы.

49.     Фьючерсные и опционные стратегии.

50.     Рынок еврооблигаций: назначение и особенности функционирования.

51.     Сравнительная характеристика зарубежных рынков акций.

52.     Сравнительная характеристика зарубежных рынков облигаций.

53.     Сравнительная характеристика зарубежных рынков государственных ценных бумаг.

54.     Структура и современное состояние рынка ценных бумаг США.

55.     Структура и современное состояние рынка ценных бумаг Великобритании.

56.     Структура и современное состояние рынка ценных бумаг Японии.

57.     Структура и современное состояние рынка ценных бумаг Германии.

58.     Роль рынка ценных бумаг в финансовых и экономических кризисах различных стран.

59.     Интеграция российского рынка ценных бумаг в мировой рынок ценных бумаг.

60.     Электронная торговля ценными бумагами: проблемы и перспективы.

61.     Мировые тенденции развития рынков ценных бумаг.

62.     Проблемы современного российского рынка ценных бумаг и перспективы его развития.

63.     Роль и функции государства на рынке ценных бумаг.

64.     Пути и механизмы государственного регулирования рынка ценных бумаг.

65.     Система регулирования российского рынка ценных бумаг.

66.     Роль и место саморегулируемых организаций в развитии российского рынка ценных бумаг.

67.     Риск, хеджирование и диверсификация на рынке ценных бумаг.

68.     Обращение ценных бумаг в России.

69.     Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг: опыт экономически развитых стран и проблемы в России.

 

 

Список вопросов для подготовки к экзамену (зачету)

 

1.         Понятие и сущность ценной бумаги.

2.         Документарные и бездокументарные ценные бумаги.

3.         Субъекты прав, удостоверяемых ценными бумагами.

4.         Эмиссионные ценные бумаги.

5.         Товарораспорядительные ценные бумаги.

6.         Классификация ценных бумаг.

7.         Основные категории участников рынка ценных бумаг.

8.         Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

9.         Органы государственного регулирования рынка ценных бумаг.

10.     Методы государственного регулирования рынка ценных бумаг.

11.     Классификация рынков ценных бумаг.

12.     Место рынка ценных бумаг в общей структуре финансового рынка.

13.     Функции рынка ценных бумаг.

14.     Понятие и правовое положение акционерного общества.

15.     Сфера применения закона «Об акционерных обществах».

16.     Сравнительная характеристика закрытых и открытых акционерных обществ.

17.     Уставный капитал акционерного общества: определение, экономическое и юридическое значение.

18.     Порядок учреждения акционерного общества.

19.     Пути реорганизации акционерного общества.

20.     Размещенные и объявленные акции.

21.     Категории акций, размещаемых акционерным обществом.

22.     Типы привилегированных акций.

23.     Понятие голосующих акций. Значимые пакеты.

24.     Права акционеров.

25.     Структура органов управления акционерным обществом.

26.     Годовое собрание акционеров: сроки проведения, вопросы.

27.     Внеочередное собрание акционеров: порядок созыва.

28.     Вопросы исключительной компетенции общего собрания акционеров.

29.     Вопросы альтернативной компетенции общего собрания акционеров.

30.     Кворум и порядок принятия решений на общем собрании акционеров.

31.     Совет директоров акционерного общества. Основные вопросы компетенции.

32.     Порядок проведения выборов совета директоров акционерного общества.

33.     Исполнительные органы акционерного общества.

34.     Порядок ликвидации акционерного общества. Распределение имущества.

35.     Дивиденды: понятие, форма, сроки и порядок выплаты.

36.     Ограничения на выплату акционерным обществом дивидендов.

37.     Условия выпуска облигаций акционерным обществом.

38.     Способы получения дохода по акциям и облигациям.

39.     Основные этапы эмиссии ценных бумаг.

40.     Проспект эмиссии: условия возникновения, структура документа.

41.     Государственная регистрация выпуска ценных бумаг.

42.     Пути размещения акций и облигаций.

43.     Раскрытие информации в процессе эмиссии.

44.     Сущность и основные черты векселя. Простой и переводный вексель.

45.     Классификация векселей.

46.     Вексельные реквизиты.

47.     Срок платежа по векселю. Условие начисления процентов.

48.     Понятие и виды индоссамента.

49.     Акцепт, аваль и платеж по векселю.

50.     Понятие протеста по векселю. Сроки исковой давности.

51.     Этапы совершения сделок с ценными бумагами.

52.     Понятие и основные подсистемы инфраструктуры рынка ценных бумаг.

53.     Субъекты, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Возможности совмещения.

54.     Условия и порядок осуществления брокерской деятельности.

55.     Условия и порядок осуществления дилерской деятельности.

56.     Деятельность по управлению ценными бумагами. Объекты управления.

57.     Деятельность по определению взаимных обязательств. Виды клиринга.

58.     Депозитарная деятельность. Способы депозитарного учета.

59.     Деятельность по ведению реестра. Виды зарегистрированных лиц.

60.     Деятельность по организации торговли. Участники торговли.

61.     Обращение ценных бумаг. Удостоверение прав на эмиссионные ценные бумаги.

62.     Переход и осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам.

63.     Сравнительная характеристика форвардов и фьючерсов.

64.     Организация фьючерсной торговли.

65.     Направления использования производных финансовых инструментов. Участники рынка.

 

 

 

 

 

 

тесты

 

Тест 1

 

1. Между депозитными сертификатами банков и сберегательными сертификатами банков имеется различие:

1.    в категориях покупателей данных видов ценных бумаг

2.    в сроках обращения данных видов ценных бумаг

3.    в уровнях доходности данных видов ценных бумаг

4.    в условиях обеспечения данных видов ценных бумаг

5.    в правах держателей данных видов ценных бумаг

 

2. Банк-эмитент сертификата (депозитного или сберегательного) обязан немедленно по первому требованию владельца оплатить назначенную в сертификате сумму в случае, если:

1.    срок сертификата не оговорен

2.    срок получения депозита или вклада по сертификату не истек

3.    при наступлении срока востребования депозита или вклада

 

3. «Бенефициар» – это:

1.    особый брокер в зале

2.    лицо, выписывающее вексель

3.    вкладчик банка – физическое лицо, купившее сберегательный сертификат банка

 

4. Противоречат существующим нормативным актам действия АО, если оно совершило их в следующей последовательности:

1.    продало часть своих акций иностранным инвесторам

2.    получило лицензию Федеральной службы по финансовым рынкам на право работы с ЦБ и выступило посредником на рынке ЦБ

3.    перешло на форму БУ, принятую в стране происхождения иностранного участника

4.    приобрело акции российского АО и зарегистрировало сделку в Федеральной службе по финансовым рынкам

5.    приобрело облигации государственного займа

 

5. Банки не могут:

1.    финансировать капитальные вложения по поручению владельцев инвестируемых средств

2.    выпускать, покупать, продавать и хранить ценные бумаги

3.    осуществлять факторинг

4.    покупать, продавать в РФ и за её пределами драгоценные металлы и изделия из них

5.    оказывать брокерские и консультационные услуги, осуществлять лизинговые операции

6.    производить материальные ценности и торговать ими

7.    осуществлять страхование валютных и кредитных рисков

 

6. Вексельным поручительством служит:

1.    акцепт;

2.    акцепт и аваль

3.    аваль

4.    индоссамент

 

7. Выпускать сертификат эмиссионной ценной бумаги на предъявителя:

1.    можно

2.    запрещено законодательством

 

8. Выплата процентов по привилегированным акциям может осуществляться:

1.    из балансовой прибыли общества

2.    за счет резервного фонда при недостаточности прибыли

3.    в счет оплаты задолженности по оплате указанных акций

4.    правильно 2 и 3

5.    правильный ответ не указан

 

9. Акционерный коммерческий банк для привлечения заемных средств решает прибегнуть к выпуску облигаций. Выпуск облигаций:

1.    возможен, если банком не выпускались депозитные сертификаты

2.    возможен, если акционерами оплачено не менее 50% уставного капитала банка

3.    возможен после полной оплаты акционерами всех выпущенных банком акций

4.    выпуск облигаций акционерному банку запрещен

 

10. Цессия по сберегательному сертификату оформляется:

1.    договором на оборотной стороне сертификата между лицом, уступающим право по сертификату, и цедентом

2.    договором на оборотной стороне сертификата между цедентом и цессионарием

 

 

 

11. Законным основанием для ликвидации АО открытого типа служит:

1.    решение общего собрания акционеров

2.    изменение профиля деятельности

3.    невыполнение обязательств относительно минимального уровня дивидендов по простым акциям, заявленных при регистрации проспекта эмиссии

4.    отсутствие прибыли АО в течение трех лет

5.    убытки АО в течение трех лет

 

12. Все учредители АО полностью оплатили свои акции векселями, передав их обществу посредством индоссамента. Оцените законность такого способа оплаты уставного капитала АО:

1.    законно

2.    незаконно

3.    законно только в случае, если сроки оплаты по векселям наступают в течение одного года с момента регистрации общества

 

13. АО не вправе объявлять и выплачивать дивиденды, если:

1.    общество получило убытки по итогам отчетного года

2.    общество имеет непогашенную задолженность перед кредиторами

3.    общество может стать неплатежеспособным после выплаты дивидендов

4.    таких ограничений не существует

 

14. Передача прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя осуществляется:

1.    вручением ценной бумаги

2.    путем индоссамента

3.    путем цессии

4.    оформлением нотариально заверенного договора купли-продажи

 

15. Банк, созданный в виде акционерного общества, выпускает акции. Не противоречит действующему законодательству утверждение:

1.    все выпускаемые банком акции должны быть именными

2.    выпускаемые банком акции могут быть оплачены иностранной валютой, но наряду с ценой реализации в рублях должна быть определена цена реализации в валюте

3.    акции банка, имеющие двойной номинал, при любом выпуске реализуются как за рубли, так и за валюту

 

 

 

16. Депозитный сертификат на предъявителя, выпущенный коммерческим банком, считается недействительным:

1.    при отсутствии наименования и адреса бенефициара

2.    при отсутствии наименования и адреса лица, имеющего право получить денежную сумму и проценты по сертификату

3.    правильного ответа нет

 

17. Плательщик, производя акцепт:

1.    вправе ограничить акцепт частью суммы, а также вносить любые другие изменения в содержание переводного векселя

2.    вправе ограничить акцепт частью суммы, не внося других изменений в содержание векселя

3.    вправе внести изменения в содержание векселя, не меняя суммы платежа

 

18. Дилером может быть:

1.    физическое лицо, зарегистрированное в качестве предпринимателя

2.    юридическое лицо, коммерческая организация

3.    некоммерческая организация

 

19. Инвестор заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора и при этом ему был выдан документ, представляющий собой:

1.    сберегательный сертификат

2.    депозитный сертификат

3.    именную сберегательную книжку

4.    сберегательную книжку на предъявителя

5.    кредитный договор

6.    банковский вексель

 

20. Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае хранения сертификатов предъявительских документов ценных бумаг в депозитарии:

1.    в момент передачи этого сертификата приобретателю

2.    в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя

3.    с момента передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя

4.    с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя

 

 

21. В качестве эмитента жилищных сертификатов могут выступать:

1.    как юридические, так и физические лица

2.    юридические лица, зарегистрированные на территории Российской Федерации, при выполнении определенных условий

3.    банки

4.    фондовые биржи

 

22. Ситуация, когда не надо вести реестр акционеров АО

1.    возможна

2.    невозможна

3.    вопрос поставлен некорректно

 

23. Согласно действующему законодательству, Федеральная служба по финансовым рынкам не подчиняется:

1.    Президенту РФ при решении вопросов обеспечения и восстановления нарушенных прав инвесторов и вкладчиков

2.    Правительству РФ при решении вопросов изменения состава Федеральной службы по финансовым рынкам

3.    председателю Федеральной службы по финансовым рынкам при решении вопросов организации выпуска, обращения и погашения государственных ценных бумаг

 

24. Платеж по переводному векселю, когда он обеспечен полностью или в части вексельной суммы посредством аваля:

1.    правомерен

2.    неправомерен

3.    правомерен, когда вексель обеспечен полностью

4.    правомерен, когда вексель обеспечен лишь в части вексельной суммы

 

25. Вексель был авалирован без указания на того, за чей счет аваль был дан. В этом случае следует считать, что аваль дан:

1.    за плательщика

2.    за векселедателя

3.    за последнего индоссанта

4.    за векселедержателя

5.    иной вариант ответа

 

26. Дилером на рынке ГКО может быть:

1.     профессиональный участник рынка ценных бумаг, удовлетворяющий определенным минимальным требованиям

2.     банк

3.     небанковская организация, имеющая лицензию на право деятельности на рынке ценных бумаг

27. Брокер, приобретающий ценные бумаги и действующий от своего имени, но за счет клиента выступает в качестве:

1.    комитента

2.    комиссионера

3.    принципала

4.    поверенного

 

29.  Ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже:

1.    могут в любом случае

2.    могут в порядке, предусмотренном ее внутренними документами

3.    не могут

4.    иной вариант ответа

 

30. При ожидаемом росте процентных ставок инвестору выгоднее всего вкладывать деньги в облигации:

1. краткосрочные с фиксированным купоном

2. долгосрочные с фиксированным купоном

3. все варианты равноценны

 

31. Акционер АО требовать доступ к информации об именах (наименованиях) других акционеров:

1.    имеет право

2.    не имеет права

3.    имеет право, если он владеет не менее чем 1% голосующих акций АО

4.    имеет право, если он владеет более чем 3% голосующих акций АО.

 

32. Банк выпускать акции различной номинальной стоимости:

1.      может, если акции не предоставляют права голоса на собраниях акционеров

2.      не может

3.      может, если осуществляется повторный выпуск акций

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Тест 2

 

Вопрос 1. Российское законодательство эмитировать конвертируемые облигации:

А. разрешает

В. запрещает

 

Вопрос 2. В Российской Федерации могут выпускаться облигации:

А. обеспеченные залогом имущества

В. обеспеченные гарантией третьей стороны

С. не обеспеченные залогом имущества

Д. не обеспеченные гарантией третьей стороны

 

Вопрос 3. Начисление процентов по облигациям осуществляется:

А. после начисления дивидендов по привилегированным акциям

В. после начисления дивидендов по простым акциям

С. до начисления дивидендов по привилегированным акциям

Д. до начисления дивидендов по простым акциям

 

Вопрос 4. В Российской Федерации облигации могут погашаться:

А. в денежной форме

В. товарами

С. услугами

Д. ценными бумагами

 

Вопрос 5. Купонная облигация размещаться на первичном рынке с дисконтом:

А. может

В. не может

 

Вопрос 6. Величина текущих купонных выплат по облигации зависит от:

А. срока приобретения облигаций

В. курсовой стоимости облигаций

С. текущей рыночной процентной ставки

Д. купонной ставки по данному займу

 

Вопрос 7. В Российской Федерации облигации могут выпускаться:

А. только именные

В. только на предъявителя

С. именные и на предъявителя

 

Вопрос 8. Предельный срок обращения облигаций частных эмитентов в Российской Федерации:

А. не установлен

В. до 30 лет

С. до 50 лет

 

Вопрос 9. Конвертируемые облигации – это облигации, которые:

А. могут быть обменены на акции

В. обеспечивают получение дохода в свободно конвертируемой валюте

С. обеспечивают индексацию номинала в соответствии с изменениями курса национальной валюты к свободно конвертируемой валюте.

 

Вопрос 10. Номинальная стоимость всех выпущенных акционерным обществом облигаций превышать его оплаченный уставный капитал:

А. может

В. не может

С. может только в случае наличия обеспечения, предоставленного третьими лицами

 

Вопрос 11. Акционерное общество может выпускать облигации:

А. сразу после государственной регистрации

В. только после полной оплаты уставного капитала

С. не ранее третьего года существования, если облигации выпускаются без обеспечения, предоставленного третьими лицами

 

Вопрос 12. Доверенное лицо по облигационному займу – это:

А. представитель эмитента, отвечающий за выпуск облигационного займа

В. андеррайтер

С. государственный служащий, курирующий выполнение обязательств по облигациям частными эмитентами

Д. банк или иной финансовый институт, имеющий право совершать трастовые операции

Е. физическое лицо – представитель владельцев облигаций

 

Вопрос 13. Эмитировать облигации могут:

А. только юридические лица

В. только физические лица

С. юридические и физические лица

 

 

 

Вопрос 14. В Российской Федерации облигации частных эмитентов могут выпускаться:

А. только в документарной форме

В. как в документарной, так и в бездокументарной форме

С. только в бездокументарной форме

 

Вопрос 15. По российскому законодательству облигации могут выпускаться как ценные бумаги:

А. именные

В. на предъявителя

С. ордерные

 

Вопрос 16. Министерство финансов Российской Федерации ценные бумаги выпускать:

А. может

В. не может

 

Вопрос 17. Физические лица – резиденты Российской Федерации могут инвестировать средства в облигации:

А. государственного республиканского внутреннего займа 1991 г.

В. федерального займа с постоянным доходом (ОФЗ-ПД); внутреннего государственного валютного займа («вэбовки»)

С. государственного сберегательного займа (ОГСЗ)

 

Вопрос 18. Именными выпускаются:

А. облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ)

В. облигации государственного внутреннего валютного займа («вэбовки»)

С. государственные краткосрочные обязательства (ГКО)

Д. все государственные ценные бумаги

 

Вопрос 19. В бездокументарной форме выпущены облигации:

А. государственного сберегательного займа (ОГСЗ)

В. государственного внутреннего валютного займа («вэбовки»)

С. федерального займа с постоянным доходом (ОФЗ-ПД)

Д. государственные краткосрочные бескупонные (ГКО)

 

Вопрос 20. Физические лица для инвестирования средств в ГКО, ОФЗ-ПД должны обратиться:

А. в Банк России

В. на Московскую межбанковскую валютную биржу

С. в любой коммерческий банк

Д. к дилеру на рынке государственных ценных бумаг

Е. к любому дилеру – профессиональному участнику рынка ценных бумаг

 

Вопрос 21. На рынке государственных ценных бумаг Московская межбанковская валютная биржа выполняет функции:

А. платежного агента

В. организованного рынка

С. депозитария

Д. регистратора сделок

Е. органа, контролирующего данный сегмент рынка

 

Вопрос 22. По российскому законодательству государственные ценные бумаги могут выпускаться:

А. именными

В. на предъявителя

С. ордерными

 

Вопрос 23. Векселедержатель предъявил к оплате неакцептованный переводной вексель. Плательщик в этом случае оплатить вексель:

А. обязан

В. не обязан

 

Вопрос 24. К числу обязанных по векселю лиц относятся:

А. все векселедержатели

В. векселедатель

С. акцептант

Д. авалисты

Е. индоссанты

 

Вопрос 25. Вексель может быть оплачен:

А. товарами

В. деньгами

С. услугами

Д. ценными бумагами

 

Вопрос 26. В Российской Федерации выпуск векселей в бездокументарной форме:

А. разрешен

В. запрещен

 

 

Вопрос 27. К дефекту формы векселя приводит:

А. отсутствие обязательных реквизитов;

В. наличие в тексте векселя условия, при котором совершается платеж;

С. надписи иных лиц, кроме векселедателя, на лицевой стороне векселя;

Д. неправильное указание времени платежа по векселю.

 

Вопрос 28. В Российской Федерации вексель на предъявителя выписан быть:

А. может

В. не может

 

Вопрос 29. В Российской Федерации находиться в обращении векселя на предъявителя:

А. могут

В. не могут

 

Вопрос 30. Векселя бывают:

А. переводные

В. соло

С. дружеские

Д. бронзовые

Е. золотые

 

Вопрос 31. Векселя могут быть выписаны лицами:

А. только юридическими

В. только физическими

С. юридическими и физическими

 

Вопрос 32. Аваль – это:

А. вексельное поручительство

В. добавочный лист для индоссаментов

С. поручение банку на получение платежа по векселю

 

Вопрос 33. Обязываться векселем могут:

А. только юридические лица

В. только физические лица

С. юридические и физические лица

 

 

 

 

 

Вопрос 34. Ныне действующее в России Положение о переводном и простом векселе действует:

А. 1925 г.

В. 1937 г.

С. 1946 г.

Д. 1991 г.

Е. 1997 г.

 

Вопрос 35. По российскому законодательству вексель платежным и расчетным средством:

А. является

В. не является

 

Вопрос 36. По российскому законодательству вексель является ценной бумагой:

А. именной

В. на предъявителя

С. ордерной

 

Вопрос 37. Вексель эмиссионной ценной бумагой:

А. является

В. не является

 

Вопрос 38. По российскому законодательству номинал векселей может:

А. выражаться в российской валюте

В. выражаться в любой иностранной валюте

С. иметь двойную номинацию

Д. иметь мультивалютную номинацию

 

Вопрос 39. Срок обращения векселей в России:

А. ограничен

В. не ограничен

 

Вопрос 40. Плательщиком по чеку может быть:

А. физическое лицо

В. любое юридическое лицо

С. орган местной администрации

Д. банк

 


Задания к практическим (семинарским) занятиям

 

Тема: Классификация ценных бумаг 

 

Проблемы для обсуждения 

1.    Экономический статус ценной бумаги и его реализация в функциях и экономической характеристике.

2.    Характеристика общих свойств ценных бумаг. Совокупность всех характеристик ценных бумаг и стандарт ценной бумаги.

3.    Вид, разновидность, тип ценной бумаги как определяющие факторы классификации ценных бумаг.

 

Вопросы для самопроверки 

1.    Перечислите виды ценных бумаг в зависимости от статуса эмитента.

2.    Какие виды ценных бумаг считаются самыми надежными и почему?

3.    Что представляют собой конвертируемые ценные бумаги?

 

Проверочные тесты 

А. Какое из перечисленных ниже заключений соответствует законодательству РФ?

Права, удостоверенные ценной бумагой могут принадлежать:

1.    предъявителю ценной бумаги

2.    названному в ценной бумаге лицу

3.    названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое правомочное лицо.

 

Комментарий.

Основной руководящий документ ‑ ГК РФ, часть первая, раздел 1.

 

Б. Каким образом и по какой ценной бумаге осуществляется передача прав:

1.  удостоверенных ценной бумагой на предъявителя

2.  удостоверенных именной ценной бумагой

3.  по ордерной ценной бумаге

Ответы:

1.  вручением ценной бумаги

2.  путем индоссамента

3.  путем цессии

4.  оформлением нотариально заверенного договора купли-продажи

5.  вопрос поставлен некорректно

 

Тема: Профессиональные участники рынка ценных бумаг и регулирование их деятельности 

 

Проблемы для обсуждения 

1.    Механизм передоверения брокером заключения сделки: проблемы и ограничения.

2.    Конфликт интересов брокера и клиента и механизм его разрешения.

3.    Уклонение дилера от сделки и механизм принуждения его к ней.

4.    Почему дилер должен быть обязательно юридическим лицом, а брокеру быть им не обязательно?

5.    Механизм доверительного управления: как он регулируется в ГК РФ.

6.    Порядок снижения рисков по сделкам с ценными бумагами, определяемый Федеральной службой по финансовым рынкам для клиринговых организаций.

7.    Депозитарный договор и его существенные условия.

8.    Номинальный держатель ЦБ: права и обязанности.

 

Вопросы для самопроверки 

1.    Каков окончательный результат разрешения конфликта, если, исполняя поручения клиента, брокер нанес ему ущерб?

2.    Какой деятельностью с ценными бумагами может заниматься любой профессиональный участник рынка ЦБ без получения лицензии?

3.    Почему котировка является публичной офертой?

4.    Требуется ли управляющему доверенность на совершение конкретной сделки?

5.    В каком случае деньги могут быть объектом доверительного управления и каким документом этот случай регулируется?

6.    Может ли быть обращено взыскание на ценные бумаги депонентов по обязательствам депозитария?

7.    Что является основной задачей депозитария?

8.    Каким документом определяются права и обязанности держателя реестра?

 

Проверочные тесты и ситуации 

А. Может ли брокер хранить денежные средства, полученные в результате продажи ценных бумаг клиента, у себя на забалансовых счетах и использовать эти средства до их возврата клиенту?

Ответы:

1.    может, если он действует на основании договора поручения

2.    может, если он действует на основании договора комиссии

3.    может, если это прямо предусмотрено в договоре

4.    верно 1 и 3

5.    верно 2 и 3

 

Комментарий. Статья 3 закона о РЦБ.

 

Б. Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской?

Ответы:

1.     совершение любых гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, не противоречащих законодательству

2.     совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи

3.     совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки или продажи

4.     покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью формирования долгосрочного инвестиционного портфеля.

 

Комментарий. Статья 4 закона о РЦБ.

 

В. Если законом не предусмотрено иное, на какой предельный срок может быть заключен договор  о доверительном управлении ценными бумагами?

Ответы:

1.    один год

2.    три года

3.    пять лет

4.    таких ограничений не установлено.

 

Г. Может ли унитарное предприятие передать имеющиеся у него на балансе ценные бумаги в доверительное управление другому лицу?

Ответы:

1.    может

2.    не может

3.    может с согласия своего учредителя.

 

Д. Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается депозитарной?

Ответы:

1.    оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг

2.    оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав на них

3.    оказание услуг по доверительному управлению ценными бумагами для клиентов

4.    предоставление кредитов на покупку ценных бумаг

 

Тема: Деятельность акционерного общества на рынке ценных бумаг 

 

Проблемы для обсуждения 

1.    Отличия в статусе открытых и закрытых акционерных обществ. Как это сказывается на ценных бумагах, выпускаемых ими?

2.    Имущественные права акционера.

3.    Неимущественные права акционера.

4.    Порядок оплаты и приобретения акций общества.

5.    Органы управления акционерным обществом.

 

Вопросы для самопроверки 

1.      Какие акционерные общества исключены из сферы действия федерального закона РФ «Об акционерных обществах»?

2.      Какие особенности установило законодательство о приватизации для открытых акционерных обществ, созданных при приватизации?

3.      Перечислите существенные отличия в статусе открытых и закрытых акционерных обществ.

4.      Какие документы должны быть представлены любому акционеру по его требованию согласно закону об АО?

5.      Какие права имеет акционер, участвуя в общем собрании?

6.      В течение, какого срока должны быть оплачены акции, выпущенные АО при его учреждении?

7.      Как согласно закону об АО производится оценка имущества, вносимого в оплату акций?

8.      Что является источником выплаты дивидендов по акциям?

9.      Чем определяется дата выплаты годовых дивидендов?

10.  При каких условиях акционер может обжаловать решение, принятое общим собранием?

 

Проверочные тесты 

А. Имеет ли право акционер АО требовать доступ к информации об именах (наименованиях) других акционеров?

Ответы:

1.  да

2.  нет

3.  да, если он владеет не менее чем 1% голосующих акций АО

4.  да, если он владеет более чем 1% голосующих акций

5.  да, если он владеет более чем 3% голосующих акций.

 

Комментарий. Статья 8 Закона о РЦБ.

.

 

Б. В каком случае АО запрещается объявлять и выплачивать дивиденды:

1.    если общество недостаточно прибыльно

2.    если общество не сформировало резервный фонд

3.    если после выплаты дивидендов общество может стать неплатежеспособным.

 

 

Тема: Обыкновенные и привилегированные акции 

 

Проблемы для обсуждения 

1.    Признаки эмиссионных ценных бумаг, их виды, типы и формы.

2.    Как характеризуются в федеральном законе об акционерных обществах размещенные и объявленные акции, как происходит размещение и каким образом объявляются акции?

3.    Классическая формула акций. Насколько успешно ее использование в российских условиях?

4.    Сравнительный анализ прав акционеров – владельцев обыкновенных и привилегированных акций.

5.    Основные преимущества и недостатки привилегированной акции.

6.    Процедура эмиссии ценных бумаг и ее этапы.

 

Проверочные тесты 

 

1. Какая из нижеперечисленных акций может быть реально выпущена?

а)    привилегированная акция номиналом 500 рублей с фиксированным 25%-ным дивидендом

б)    обыкновенная акция номиналом 1500 рублей с фиксированным 25%-ным дивидендом

в)    обе могут

г)     ни одна не может.

 

2. Выплата процентов по привилегированным акциям может осуществляться:

а)    из балансовой прибыли общества

б)    за счет резервного фонда при недостаточности прибыли

в)    в счет задолженности по оплате указанных акций

г)     правильный ответ не указан.

 

3. Акционерное общество не вправе объявлять и выплачивать дивиденды:

а) до полного внесения денежных средств в уставной капитал

б) до полной оплаты уставного капитала

в) до получения разрешения органа, регистрирующих данное АО

г) правильно 1 и 2.

Вопросы для самопроверки

1.    Охарактеризуйте свойство неделимости и возможность дробления акции.

2.    Каковы эмиссионные свойства акции?

3.    Назовите типы акций в зависимости от особенностей обращения.

4.    Какие факторы определяют курс акций?

5.    Назовите общие черты и отличия обыкновенной акции и префакции.

6.    Что такое сплит и что такое консолидация акций?

 

Тема: Государственные ценные бумаги

 

Проблемы для обсуждения

1.    Как образуется государственный долг? Как соотносятся вид долга и тип государственного долгового обязательства?

2.    Понятие государственного долга и понятие государственной ценной бумаги. Эмитенты и посредники на рынке государственных ценных бумаг.

3.    Сравнительный анализ федеральных и муниципальных ценных бумаг. Их положительные и отрицательные стороны.

4.    Роль и место государственных ценных бумаг на рынке ценных бумаг.

5.    Доход по государственным ценным бумагам и способы его выплаты.

 

Вопросы для самопроверки

1.    Каково положение ГЦБ среди других финансовых инструментов с точки зрения их надежности и доходности?

2.    ГЦБ – это вид, разновидность или тип ценной бумаги?

3.    Существуют ли объективные пределы государственных заимствований?

4.    Назовите подтипы ГЦБ в зависимости от способа обеспечения займа.

Верно – неверно

1.    Долговые обязательства РФ могут быть в форме кредитов.

2.    Долговые обязательства бывшего СССР полностью включаются в государственный внутренний долг РФ.

3.    Управление государственным внутренним долгом осуществляется аппаратом Президента РФ.

4.    Основными покупателями ОГСЗ является население.

5.    Выплаты купонного дохода по ОФЗ производятся раз в полгода.

6.    Владельцами ГКО не могут быть нерезиденты.

 

Задачи и практические задания

1.    Нарисуйте схему организации рынка ГКО.

2.    Составьте заявку на приобретение государственных краткосрочных бескупонных облигаций.

3.    Составьте схему видов государственных ценных бумаг в России и их аналогов в развитых странах.

 

Тема: Облигации местных органов власти

 

Проблемы для обсуждения

1.    Муниципальные ценные бумаги – это тип, вид, или разновидность ценных бумаг?

2.    Что дают выпуски МЦБ их эмитентам и что привлекает инвесторов в этих ценных бумагах?

3.    В чем разница между федеральными и местными ценными бумагами?

4.    Жилищные сертификаты: владельцы, обязательные реквизиты, схема работы с ними.

 

Вопросы для самопроверки

1.    Как регистрируются выпуски МЦБ?

2.    Каковы основные формы размещения МЦБ?

3.    Какие существуют подтипы МЦБ в зависимости от способа обеспечения займа?

4.    Что Вы можете сказать о доходности МЦБ?

5.    Возможны ли крахи отдельных муниципальных выпусков?

 

Тема: Вексель и вексельное обращение

 

Проблемы для обсуждения

1.    Механизм вексельного обращения простого и переводного векселей.

2.    Акцепт и аваль переводного векселя.

3.    Процедура платежа по векселю.

4.    Протест векселя.

5.    Посредничество в системе вексельного обращения.

 

Вопросы для самопроверки

1.    Как определяется размер процента и пени в ФЗ «О переводном и простом векселе»?

2.    Могут ли субъекты РФ и муниципальные образования эмитировать векселя или принимать обязательства по ним?

3.    Составьте схему индоссации простого векселя.

4.    В какие сроки должен быть предъявлен к платежу переводной вексель, выписанный на определенную дату?

5.    Имеет ли векселедатель по простому векселю те же обязательства, что и акцептант по переводному векселю?

 

Тема: Другие виды ценных бумаг

 

Проблемные вопросы

1.    Сравнительный анализ депозитного и сберегательного сертификатов.

2.    Механизм обращения сертификатов.

3.    Опционы и опционные стратегии

4.    Проблемы организации фьючерсной торговли на современном этапе развития экономики России.

5.    Коносамент и двойное складское свидетельство: общее и различия.

 

Вопросы для самопроверки

1.    Кто может быть владельцем сберегательного сертификата?

2.    Какова цель выпуска сертификатов банками?

3.    Почему именная сберегательная книга не является ценной бумагой?

4.    Какой документ определяет варрант ценной бумагой?

5.    Что такое категории опционов?

6.    В чем принципиальное отличие опционов от фьючерсов?

 

Проверочные тесты и ситуации

1.         В чем отличие депозитных сертификатов от сберегательных сертификатов?

а) различие в категориях покупателей данных видов ценных бумаг

б) различие в сроках обращения данных видов ценных бумаг

в) различие в уровнях доходности данных видов ценных бумаг

г) различие в условиях обеспечения данных видов ценных бумаг

д) различие в правах держателей данных видов ценных бумаг

 

2.         Какое влияние на надежность вложений инвестора оказывают операции с опционами?

а) надежность увеличивается

б) надежность уменьшается

в) не оказывают никакого влияния.


 

Тема: Покупка и продажа ценных бумаг.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг

 

Проблемы для обсуждения

1.    Какими особенностями обладают сделки с ценными бумагами?

2.    Специфика каждого вида сделок с ценными бумагами.

3.    Механизм перехода прав на ценные бумаги в бездокументарной форме.

4.    Механизм перехода прав на ценные бумаги в документарной форме.

5.    Оформление перехода прав у держателя реестра.

6.    Компетенция Федеральной службы по финансовым рынкам.

7.    Организация Федеральной службы по финансовым рынкам.

8.    Функции Федеральной службы по финансовым рынкам.

9.    Решения Федеральной службы по финансовым рынкам.

10.Права Федеральной службы по финансовым рынкам.

11.Саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ.

 

Вопросы для самопроверки

1.    Какие односторонние сделки можно совершить с ценными бумагами?

2.    Чем связаны особенности сделок с ценными бумагами?

3.    С какого момента у приобретателя ценных бумаг по договору возникает право собственности?

4.    В какой статье Закона о РЦБ предусмотрен порядок перехода прав на эмиссионные ценные бумаги, выпущенные как в документарной, так и в бездокументарной форме?

5.    Какие этапы включает в себя порядок совершения сделок с именными ценными бумагами?

6.    В какой форме может быть заключен договор с ценными бумагами?

7.    Для каких ценных бумаг договор может быть совершен в устной форме?

8.    Что может служить основанием для отказа от внесения изменений в реестр?

9.    На основании чего держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра?

10.Что такое передаточное распоряжение и какие реквизиты оно должно содержать?

11.По каким условиям должны прийти к соглашению стороны при совершении сделок с ценными бумагами?

12.На процедуру эмиссии долговых обязательств каких эмитентов не распространяются полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам?

13.Какие должности в руководстве Федеральной службы по финансовым рынкам являются государственными и замещаются в установленном порядке?

14.В каких органах, связанных с Федеральной службы по финансовым рынкам, работа осуществляется на безвозмездной основе?

15.Как используются доходы саморегулируемой организации?

 

Проверочные тесты

1. В какой момент право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю, если ее сертификат хранится в депозитарии (в соответствии с Законом о РЦБ)?

1)    в момент передачи сертификата новому владельцу

2)    в момент осуществления приходной записи по счету «депо» приобретателя

3)    в момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

4)    верно либо 1, либо 3

5)    верно либо 2, либо 3

 

Комментарий. Статья 29 Закона о РЦБ.

 

2. Кого необходимо уведомить о переходе прав на именные эмиссионные ценные бумаги (в соответствии с Законом о РЦБ)?

1)    держателя реестра

2)    депозитарий

3)    номинального держателя

4)    эмитента

5)    Министерство финансов;

6)    Федеральную комиссию по ценным бумагам;

7)    одновременно 1 и 2

8)    одновременно 1 и 4

9)    или 1, или 2, или 3

10)                   или 3, или 4.

 

Комментарий. Статья 29 Закона о РЦБ.

 

3. Аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу:

а)    влечет аннулирование лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка ценных бумаг

б)    не влечет аннулирование лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка ценных бумаг

в)    иное

Тема: Фондовая биржа: права, обязанности, порядок деятельности

 

Проблемы для обсуждения

1.    Роль и основные функции биржи.

2.    Сущность биржевой сделки на фондовой бирже.

3.    Виды заявок на совершение биржевых сделок.

4.    Процедура листинга.

5.    Организация биржевой торговли.

6.    Котировка ценных бумаг.

7.    Оформление и исполнение биржевой сделки.

 

Вопросы для самопроверки

1.    Что является основной обязанностью организатора торговли на рынке ценных бумаг?

2.    В какой организационно-правовой форме создается фондовая биржа?

3.    Какие права имеют члены той организационно-правовой формы, в которой создается фондовая биржа?

4.    Что является объектом биржевых торгов?

5.    Чем не могут заниматься служащие фондовой биржи?

6.    Какие положения должны быть в уставе или внутренних документах фондовой биржи?

7.    В чем состоит процедура допуска ценной бумаги к торгам?

8.    В чем состоит процедура листинга?

9.    В чем различие процедуры допуска ценной бумаги к торговле и процедуры листинга?

 

Проверочные тесты

1.  Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

1) предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг;

2) предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг;

3) только деятельность фондовой биржи;

4) только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга.

 

Комментарий. Статья 9 Закона о РЦБ.

 

 

2.    Фондовая биржа создается в форме:

1) общества с ограниченной ответственностью

2) товарищества на вере

3) некоммерческого партнерства

4) закрытого акционерного общества.

 

Комментарий. Статья 11 Закона о РЦБ.

 

3.         Могут ли ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже?

1) да, в любом случае

2) да, в порядке, предусмотренном ее внутренними документами

3) нет

4) иной вариант ответа.

 

4.         В каком случае продавец опциона на продажу может понести большие материальные потери:

а)    в случае владения ценными бумагами, на которые им выписан опцион

б)    в случае, если он не владеет ценными бумагами, на которые им выписан опцион.

 

 



0
рублей


© Магазин контрольных, курсовых и дипломных работ, 2008-2019 гг.

e-mail: studentshopadm@ya.ru

об АВТОРЕ работ

 

Вступи в группу https://vk.com/pravostudentshop

«Решаю задачи по праву на studentshop.ru»

Решение задач по юриспруденции [праву] от 50 р.

Опыт решения задач по юриспруденции 20 лет!